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中基协约谈私募管理人问答汇总（附8大现场沟通问答实况案例）

　　《来》《历》：山《西》《省》投资基《金》《业》协《会》　　《中》基协《谈》《私》《募》《治》《理》人《问》《答》《汇》《总》　　《一》提《到》监《管》约《谈》，《私》募治《理》《人》可《能》《会》“闻声色《变》”，《担》忧《本》《身》是《否》《是》存《在》不《合》《规》《的》处所《要》被监《管》《机》构惩罚《了》。《现》实上，约谈在《各》类环《境》《下》《都》《可》《能》《呈》《现》。　　《在》《私》《募》《挂》号审核过《程》当中，《部》《门》治理《人》收《到》如《许》的《邮》件《反》《馈》（《部》《门》《以》德律风《或》短信《情》《势》反馈）：“请《贵》《公》司《法》《定》《代》《表》人和合《规》《风》《控》负《责》《人》《于》【】《年》【】月【】日《前》《来》协会进行现《场》沟《通》，《具》体地《址》《为》：XXXXXX。《贵》《公》《司》《定》好时候后请最《少》《提》早《两》《个》工《作》日联系《本》《协》《会》。”　　1、现场沟凡是《见》缘由汇总　　1、协《会》《认》《为》《合》规风控《负》责《人》《天》《资》《不》敷，法《令》定见《书》《中》没《法》《看》《出》《合》《规》风控《负》责人《能》《自》力《实》行合《规》《风》《控》职《责》；　　2、协会《认》为《申》《请》《机》构的合《规》《风》《控》《及》《其》他任职《高》《管》存《在》“挂《靠》、《兼》《职》”行《动》；　　3、协《会》《认》为《法》《令》《定》见书《经》《屡》次《反》馈《仍》没《有》说《清》拟《投》资项目标《募》《投》管退进《程》；　　4、《协》《会》认为现实《节》《制》《人》《或》《控》股股东“《年》《青》化”，可《能》《存》在《股》分《代》持行动；　　5、《协》会《认》为拟《投》《资》项《目》不真《实》，要《求》被《投》资《项》目《负》责《人》《一》《同》《到》现场沟《通》；　　6、《协》会《认》《为》《包》罗外包机《构》《的》《外》《包》和谈《及》其他《和》《谈》存在《造》假《现》《象》，需《要》《核》实；　　7、《协》会《认》《为》展《业》《打》算未能说《清》《公》司《将》《来》的成《长》《标》的《目》《的》《和》成《长》《路》径；　　8、协《会》认为《其》《他》需《要》当《面》《的》约谈的事《由》。　　2、现场沟通《问》《答》实《况》《案》《例》　　Q：《请》论《述》《及》格《投》《资》《者》的认定《尺》度，并《举》例《申》《明》　　A：《及》格《投》《资》者是指：《投》《资》于《单》《只》私募《基》《金》的《金》《额》《不》低于100《万》元且合适《以》《下》《相》《干》尺度的《单》元《和》小《我》：　　（1）净资产《不》《低》《于》1000万《元》的单《元》；　　（2）金融《资》产不《低》《于》300《万》《元》《或》比《来》《三》年小我《年》均收《入》《不》低于50《万》《元》《的》《小》《我》。　　《金》《融》资产《包》《罗》《银》行《存》款、《股》票、《债》《券》、基《金》《份》《额》、资《产》《治》理打《算》、银行理《财》《富》品、信任打《算》、保《险》《产》《物》、期《货》权《益》等。　　《以》下《投》资者《视》《为》及格《投》《资》者：　　（1）社会保《障》《基》《金》、企《业》《年》金《等》养老基《金》，慈《善》《基》《金》《等》社会《公》益《基》金；　　（2）依《法》设立《并》《在》《基》金《业》协会《存》《案》的《投》《资》打算；　　（3）投资于所《治》理《私》《募》基《金》的《私》募《基》金《治》理《人》及《其》从业人《员》；　　（4）中《国》证《监》会《划》定的《其》《他》《投》资者。　　Q：《请》《论》述召募流《程》和《各》流《程》《大》《要》内《容》　　A：《召》募《流》《程》：（1）《特》《定》对《象》肯定；（2）《投》资者《恰》《当》性匹《配》；（3）《私》《募》基金推《介》；（4）基金风《险》《揭》《露》；（5）《及》格投《资》者；（6）基《金》《打》款；（7）《投》《资》《沉》《着》期；（8）回访确认。　　特定对象肯《定》法式：（1）问卷《查》《询》《拜》访；（2）《风》险《评》《估》；（3）书面《许》《诺》。　　Q：《请》论述《股》权《投》资基《金》《的》《根》《基》《运》作模式《和》特《点》　　A：股《权》投《资》基金的运作流《程》《是》《其》实《现》本《钱》增《值》《的》全进程，股《权》投资基金运《作》的《四》个《阶》《段》是《募》《资》、投资、《治》理《和》《退》《出》。相对证券《投》资《基》金，股权《投》《资》《基》金《具》《有》《投》《资》《刻》日《长》、活动性较差，投《后》治理投入《资》《本》多，专业性较强，投《资》收《益》波《动》性较年夜《等》特《点》。　　（1）《投》资刻《日》长、《活》《动》性较差　　因为股《权》投资基金《首》《要》《投》资《于》《未》上市《企》《业》股《权》或《上》《市》《企》《业》的《非》《公》然买《卖》《股》权，《凡》是需要较长《时》《候》来完《成》投《资》的全数流《程》实《现》《退》《出》，《股》《权》投资基《金》《也》因此具《有》较《长》的封锁期。《另》《外》，股权《投》资《基》《金》的基金份《额》《活》《动》《性》《较》《差》，在《基》金清《理》前，基《金》份《额》的《让》《渡》或投《资》《者》《的》退出《都》具有《必》然《难》《度》。　　（2）投《后》治理《投》《入》《资》本较《多》　　股《权》《投》《资》是“价值《增》《值》《型》”《投》资。基《金》《治》《理》人《凡》是在投《资》《后》治理阶段投入年《夜》量《资》《本》，《一》《方》面，为被投资《企》业供《给》各《类》《贸》《易》《资》本和治《理》《撑》《持》，帮忙被《投》《资》企业更好成《长》；《另》《外》一《方》面，《也》经《由》过程《加》入《被》《投》资企业《股》《东》会、董事《会》《等》《情》《势》，《对》被投《资》企业《进》行有用《监》管，以《应》《对》被《投》资《企》《业》的《信》息《不》《合》《错》误称《和》企《业》《治》《理》层《的》道德《风》险。　　（3）《专》《业》《性》《较》《强》　　《股》《权》《投》资基金的投资决议《计》划《与》治《理》触及企《业》《治》理、本钱市《场》、《财》《政》、行《业》、法令《等》《多》个方《面》，其《高》《收》益《与》高《期》望风险的《特》《点》也《要》《求》基金治《理》人必《需》具有很高的专业水《准》，《特》《殊》《是》《要》有长于发《现》具有潜伏投《资》《价》《值》《的》独《到》《目》光，《具》《有》帮忙被投《资》《企》《业》《创》建、成长、强大《的》经《验》《和》能《力》。　　（4）投《资》收益波《动》《性》较《年》《夜》　　股《权》投资《基》《金》属《于》高《风》险、高期望《收》《益》的《资》《产》《种》《别》。《高》风《险》《首》要《表》《现》为《分》《歧》《投》资《项》目《标》收益显现较年夜《的》差《别》《性》。创业《投》资《基》《金》《凡》《是》投资于处于早中期《的》《成》《长》《性》《企》《业》，投资项《目》标《收》《益》波动性较《年》《夜》，有《的》投资《项》目《会》产《生》本金吃《亏》，有的投《资》项目《则》《可》能《带》来《庞》《大》《收》益。并《购》基《金》凡是《投》《资》《于》《价》值《被》《低》估但《相》《对》《成》熟的企《业》，投《资》项《目》《标》收益《波》《动》《性》《相》对要《小》《一》《些》。　　《高》期望收益《首》要《表》现《为》在正常的市场《情》况《中》，《股》《权》《投》资《基》金作为《一》《个》《整》体，其《能》《为》投《资》《者》《实》《现》《的》投《资》回《报》率《整》体《上》《处》于一个《较》高《的》程度。《从》分《歧》国度的平均《和》持《久》《程》度《来》《看》，股权《投》资基金的《期》《望》《回》《报》率要高于《固》《定》收益证券《和》证券《投》《资》《基》《金》等资《产》种《别》。　　Q：《请》《论》述股权投资《基》金的投资后《治》理的《概》念、《内》《容》和《感》化　　A：概念：投《后》治《理》是《项》目《投》资《周》期《中》主要构《成》《部》《门》，也《是》投资《基》金“《募》、投、管、退”四要点之《一》。《在》《完》《成》项目《尽》《调》并实行投资《后》直《到》项《目》《退》《出》之前都《属》于《投》《后》《治》《理》《的》时《代》。　　《内》容：包罗投《后》阐《发》陈《述》的汇《总》及《清》算、组织《召》开《投》后《治》理会《议》、组《织》实《行》《公》司交办的《其》《他》《专》项《综》合《投》《后》《事》务和项《目》投后《事》《务》，跟踪企《业》经《营》勾当、专《项》问《题》《调》研《阐》《发》、派驻董《监》事、项《目》《文》件流转、项《目》《档》《案》治《理》等事务。　　《感》《化》：　　（1）《投》后治《理》零丁《设》《置》，《是》范围化《根》《本》上《的》专业《化》分《工》《的》需要；　　（2）《正》视投后《治》《理》《是》PE《投》资《理》《念》《回》《归》《素》质的表《示》；　　（3）《强》化投《后》《治》《理》是《塑》《造》和《强》化PE《竞》争力《的》客不《雅》《需》《要》。　　Q：请《申》《明》你们团队《若》《何》做好《本》身《的》召募《工》《作》？　　A：据《现》《实》环境来作《答》，《如》“《可》以经《由》《过》《程》自《有》资《金》召募”、“《我》《们》私《募》《公》司有本《身》的发卖团队，《可》以《召》《募》资金”、“我《们》公《司》《和》一《些》《券》商有合《作》，《可》《以》拜托《券》商《朝》为《召》募《资》金”。　　Q：《请》申《明》《你》《为》《何》会《看》《好》股《权》《私》《募》《基》《金》《的》成长前《景》？　　A：《据》《现》实《环》境《来》作答，如：跟着私募《基》金行《业》《的》《监》《管》加倍《严》《酷》，不《合》《规》的《私》募治理《人》《退》出《市》场，《私》《募》《行》业加《倍》规《范》。《截》《至》XXXX年X月底，中基《协》《已》《挂》号私《募》基金《治》《理》人XXX家，《已》存案私《募》《基》金XXX万只，治《理》基金《范》围XXX《万》《亿》元。《可》《见》《私》募《行》《业》《储》藏《着》《庞》《大》《的》市场《机》《遇》，政《策》《上》当《局》《也》在鼓动勉《励》《私》募《基》《金》行业《健》康成《长》。    　　《在》现今《中》国《经》济转《型》的年夜《布》《景》下，《出》现《出》《了》浩《繁》《的》行业和机遇，经由过程股权《私》《募》基《金》《可》《以》介《入》到新《兴》财产《的》《投》资中。　　Q：请申《明》你为《何》要《投》XXX《公》《司》《股》《权》？　　A：《据》《现》实《环》境来作《答》，《讲》《的》《越》《细》《越》《好》。《可》从《所》《处》《行》业《的》《成》长、《被》投公《司》在行业内的地《位》、被投《公》《司》的《能》《力》、《对》将来《的》成长《前》景等进行《作》答。　　Q：《请》《申》明你作《为》《投》资岗亭《负》责人若何《挑》《选》《投》《资》标《的》？　　A：“《从》行《业》准《入》《侧》《重》于具有《高》成《长》《性》的《中》《小》立异型《优》《良》《企》业，特《殊》《存》《眷》TMT、《年》夜数据、新《能》《源》等范《畴》。《然》后《挑》《选》公《司》《具》《有》怪异手《艺》或《采》取《了》《新》《奇》的《贸》易模《式》，《可》《以》《快》速《笼》《盖》市场，《焦》点《团》队《成》《员》有《伟》年夜的企业《家》《精》力的《公》司”　　“《我》们《公》司首要《投》《资》《要》《积》《极》《结》《构》质地《良》《好》事《迹》好的《年》《夜》蓝《筹》《股》《票》例《如》茅《台》、万科，而《不》《受》《市》场点位、《情》《感》、《气》《概》等身《分》干扰，《我》们《相》《信》《优》《良》的公司能《靠》时候《带》《来》较《丰》富《的》《回》报”。　　Q：《请》申《明》你们股东《之》间《的》《是》不是《存》在代持关系？　　A：股东均以《自》《有》资金《出》资，不存《在》股《权》代《持》。　　Q：《请》《申》《明》《合》《规》风《控》负责人《在》《投》管过《程》当中，《若》何实行《本》《能》《机》能《和》职责？　　A：《我》《们》公《司》合《规》《风》控《负》责人《具》《有》《专》《业》《常》识《布》景，《经》由《过》《程》对《公》《司》经《营》《风》险《与》《合》规性《进》行周全《评》价《并》《按》划定《对》内报送风险评《价》《和》《阐》发陈述，从而《展》《开》《风》《险》节《制》、《合》《规》查《抄》、《监》《视》《评》价等工作；而且会监《视》、查抄或审查公司《及》《工》《作》《人》《员》《的》行动《合》《规》《性》；对投资标《的》进行法《令》、财《政》《及》营《业》尽职《查》《询》《拜》访，《风》险评《估》。 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本文心得:

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