中基协约谈私募管理人问答汇总(附8大现场沟通问答实况案例)
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中基协约谈私募管理人问答汇总(附8大现场沟通问答实况案例)
《来》历:山《西》省投资基金《业》《协》会 《中》基协《谈》私募治《理》人问《答》汇总 一提到《监》《管》约谈,《私》募《治》理人可能会“《闻》《声》《色》《变》”,担忧本《身》《是》否《是》存《在》不《合》规的处《所》要被监管机构《惩》《罚》了。现《实》《上》,约《谈》《在》各类环境下都《可》《能》呈现。 《在》私《募》《挂》《号》《审》《核》过《程》《当》中,《部》《门》《治》理《人》《收》到《如》许的邮《件》《反》《馈》(部门以德《律》《风》或《短》《信》《情》势《反》《馈》):“请贵《公》《司》《法》《定》代表人和《合》规《风》《控》负责《人》于【】年【】月【】日《前》《来》协会《进》《行》现《场》《沟》《通》,具体《地》址《为》:XXXXXX。贵公司《定》《好》《时》候后请《最》《少》《提》《早》《两》《个》工《作》日联《系》《本》《协》《会》。” 1、《现》《场》《沟》《凡》《是》见缘《由》汇《总》 1、协会认为《合》《规》风控《负》责《人》《天》《资》不敷,《法》《令》《定》《见》《书》《中》《没》《法》《看》出《合》规《风》控负责《人》能自力实行《合》规《风》《控》职《责》; 2、《协》会认为申《请》机构的合《规》风控及《其》《他》《任》职《高》管存《在》“挂《靠》、兼《职》”《行》动; 3、《协》《会》认《为》法《令》定见书《经》屡次反《馈》《仍》没《有》说《清》拟投《资》《项》《目》标《募》投《管》《退》《进》《程》; 4、《协》《会》认为现实《节》制人或控股《股》东“年《青》《化》”,《可》能《存》《在》《股》分代《持》《行》动; 5、《协》《会》认为拟《投》《资》《项》《目》《不》真实,要求《被》投资《项》《目》负《责》人一《同》《到》现《场》沟《通》; 6、《协》会认《为》《包》罗《外》《包》机构《的》外包《和》《谈》《及》其《他》和谈存在《造》《假》现《象》,《需》《要》《核》《实》; 7、协《会》认《为》《展》业打算《未》《能》《说》清公《司》将来的《成》《长》标《的》目的和《成》《长》路径; 8、协《会》《认》为其《他》《需》要《当》面的《约》谈的《事》《由》。 2、现《场》《沟》通《问》《答》实况《案》例 Q:《请》论《述》及《格》《投》资《者》的认定《尺》《度》,并举《例》申《明》 A:《及》《格》《投》资者是指:投资《于》单《只》《私》《募》基金《的》金额不《低》于100万《元》《且》合适以下相干尺度的单元《和》小我: (1)《净》资《产》不低于1000《万》元《的》单《元》; (2)金融资《产》《不》低《于》300万《元》或《比》来《三》《年》小我年均《收》《入》不《低》于50《万》《元》的《小》我。 《金》《融》《资》《产》包罗银行《存》《款》、《股》票、《债》券、《基》金《份》《额》、《资》《产》治《理》打《算》、《银》《行》理《财》富品、信任打《算》、保险产物、《期》货权益《等》。 以《下》投《资》《者》视为及《格》投《资》《者》: (1)社《会》保《障》《基》金、《企》业《年》《金》《等》养老基金,慈《善》基《金》等社《会》公益基《金》; (2)《依》《法》设《立》并在基《金》业《协》会存案《的》《投》《资》打算; (3)《投》资于《所》治理《私》募基《金》《的》私募《基》金《治》《理》人《及》《其》从《业》人员; (4)中国证监《会》《划》定的《其》他《投》《资》《者》。 Q:《请》论《述》《召》《募》《流》《程》和各流《程》大要内《容》 A:召募《流》程:(1)《特》《定》对象《肯》定;(2)《投》《资》《者》《恰》当《性》匹《配》;(3)私《募》《基》《金》《推》介;(4)基《金》风《险》《揭》露;(5)《及》格《投》《资》者;(6)《基》《金》《打》《款》;(7)《投》资《沉》《着》《期》;(8)回《访》确认。 特定对《象》肯定《法》《式》:(1)问卷《查》《询》《拜》《访》;(2)《风》险评《估》;(3)书面《许》《诺》。 Q:《请》论述股权《投》《资》基《金》《的》《根》基运作《模》《式》和《特》点 A:股《权》投资基《金》《的》《运》作流《程》是其《实》《现》本《钱》增《值》《的》全进《程》,股《权》《投》资基金运作《的》《四》个阶《段》是《募》《资》、投资、治《理》《和》《退》《出》。相《对》《证》《券》投《资》基金,股《权》投《资》基金《具》有《投》《资》《刻》日《长》、《活》动《性》较《差》,《投》后治《理》投入资《本》多,专业《性》较《强》,投资收益《波》动《性》《较》年《夜》《等》特《点》。 (1)投资《刻》《日》长、活《动》性较《差》 因为《股》权投《资》《基》《金》首《要》《投》资《于》未《上》《市》《企》《业》股权或上《市》《企》业《的》非公然《买》卖《股》《权》,《凡》是《需》要《较》《长》时候《来》完《成》投资的《全》《数》《流》程《实》《现》《退》《出》,《股》权《投》《资》《基》金也因《此》具有《较》《长》《的》封《锁》《期》。《另》《外》,股权投《资》基《金》的基金《份》《额》《活》《动》性《较》差,《在》《基》金清《理》《前》,《基》《金》《份》《额》《的》《让》《渡》或《投》资《者》《的》退《出》《都》具《有》必《然》难《度》。 (2)投后《治》《理》《投》入资本《较》多 《股》《权》投《资》是“价《值》《增》《值》《型》”投《资》。基《金》《治》《理》人凡《是》在《投》《资》《后》《治》理阶《段》投入《年》《夜》量《资》本,一《方》面,《为》《被》投《资》企业供给《各》类贸《易》资《本》《和》治《理》撑《持》,帮忙被投资《企》业更好《成》长;《另》外《一》方面,《也》《经》由《过》《程》《加》入被《投》《资》企《业》股东《会》、董《事》会等《情》势,对《被》《投》《资》企业进《行》有用监管,《以》《应》对《被》《投》《资》企业的信息《不》《合》《错》误称《和》《企》《业》治《理》层的《道》德风险。 (3)专业《性》较《强》 股《权》投资《基》金《的》《投》资决议《计》《划》《与》《治》《理》触及企业治《理》、《本》钱市《场》、《财》《政》、行《业》、法《令》《等》《多》个《方》面,《其》高收《益》《与》高《期》《望》风险《的》《特》点《也》要求基《金》治理《人》必需具有很《高》的《专》《业》水《准》,特《殊》是《要》《有》长《于》发现具有潜《伏》《投》资价《值》《的》独到目《光》,《具》有帮忙被投《资》企《业》创建、成长、《强》大的《经》《验》《和》《能》《力》。 (4)《投》《资》收益波《动》性《较》年《夜》 股权投资基金《属》于高风险、高期《望》收《益》的资《产》种别。《高》《风》险首《要》表现为《分》歧投《资》项目《标》《收》益《显》《现》《较》年夜的差别性。《创》业投资基《金》凡是投资于处《于》《早》《中》《期》《的》《成》《长》《性》《企》《业》,《投》资《项》《目》《标》收《益》《波》《动》《性》《较》《年》夜,有《的》投资《项》目《会》《产》《生》本金吃《亏》,有的投资《项》目《则》《可》能《带》《来》庞《大》《收》益。《并》购《基》《金》《凡》是投资于价《值》《被》《低》《估》《但》相对成《熟》的《企》《业》,投《资》项目标收益波《动》《性》相对《要》《小》《一》《些》。 《高》《期》望收益《首》要《表》《现》为在《正》《常》《的》《市》场情况《中》,《股》权《投》资基金《作》《为》一个整体,其《能》《为》《投》资者《实》《现》的投资《回》《报》《率》《整》《体》上《处》《于》《一》个较高的程度。从《分》歧《国》《度》《的》平均《和》持《久》程度《来》《看》,《股》《权》《投》资基《金》的期《望》回《报》率要高于固《定》收《益》证券《和》证券投《资》基金《等》资《产》种《别》。 Q:《请》《论》述股权投资《基》金《的》《投》资《后》治理《的》《概》念、《内》容《和》感《化》 A:《概》念:投《后》《治》《理》《是》项目《投》资《周》期《中》主《要》构《成》《部》门,也《是》投《资》基金“《募》、《投》、《管》、《退》”《四》要点之《一》。《在》《完》成《项》《目》《尽》调并实行《投》《资》《后》《直》到项《目》退《出》《之》前都属于《投》后《治》理的《时》代。 内《容》:包《罗》《投》《后》阐《发》陈《述》的《汇》总《及》《清》算、《组》织《召》开投后《治》《理》《会》《议》、《组》织《实》《行》《公》《司》《交》《办》的其他专项综合《投》《后》事《务》和《项》《目》投《后》《事》《务》,《跟》《踪》《企》《业》《经》《营》勾当、《专》《项》问题调《研》《阐》发、《派》驻董监《事》、项《目》《文》件流《转》、项《目》档《案》治理等《事》《务》。 《感》化: (1)投后治《理》零丁设《置》,是范围《化》根本《上》的专《业》化分《工》《的》需《要》; (2)正《视》投《后》治《理》是PE《投》资理《念》回《归》素质《的》《表》示; (3)《强》化《投》后治理《是》《塑》《造》《和》强化PE竞《争》力的《客》《不》《雅》需要。 Q:请申明《你》们团队若《何》做《好》《本》身的召募工作? A:据《现》实《环》《境》来《作》《答》,《如》“可以经《由》《过》程自《有》资《金》召《募》”、“《我》《们》私《募》公司有《本》身的发卖团《队》,可《以》召《募》《资》《金》”、“我《们》《公》《司》和《一》些《券》《商》有合作,《可》《以》《拜》托《券》《商》朝《为》《召》《募》《资》《金》”。 Q:《请》申明你为何会《看》好《股》《权》私募基《金》的成长前景? A:《据》《现》实环《境》《来》《作》《答》,《如》:《跟》《着》私募《基》《金》《行》业的监管《加》倍《严》《酷》,《不》合《规》的《私》募《治》《理》《人》退《出》《市》《场》,私《募》《行》业《加》《倍》规范。《截》《至》XXXX《年》X《月》底,《中》《基》《协》已挂《号》私《募》基《金》《治》《理》人XXX家,《已》存案《私》募《基》金XXX《万》只,治理《基》《金》《范》围XXX万亿元。可见私募行《业》储《藏》《着》《庞》《大》的《市》场《机》遇,政《策》上当《局》也在《鼓》《动》《勉》励私《募》基金行业健康成《长》。 在《现》《今》中国《经》《济》转《型》的年夜布景下,出《现》《出》了《浩》繁《的》《行》业《和》机《遇》,经由《过》程股权私募《基》金《可》以《介》入《到》《新》《兴》财产的《投》资《中》。 Q:《请》申明《你》《为》何要投XXX公《司》股《权》? A:据现《实》环境来作《答》,《讲》《的》《越》细《越》《好》。可《从》所处《行》业《的》成长、《被》《投》《公》司在《行》《业》《内》的《地》位、被投《公》司的《能》《力》、对《将》《来》的成《长》《前》景《等》《进》《行》作答。 Q:《请》申明《你》作为投资《岗》《亭》《负》《责》人《若》何挑《选》投《资》《标》《的》? A:“从《行》《业》准入《侧》《重》于具有高成长《性》《的》中小立异《型》优良《企》《业》,《特》殊《存》《眷》TMT、《年》夜数据、新能源《等》《范》畴。《然》后挑选公《司》具《有》怪异手艺《或》采《取》《了》《新》奇的贸易《模》式,可以快《速》笼《盖》《市》场,焦《点》团队《成》《员》有伟《年》《夜》的《企》业家《精》力的公《司》” “我们公《司》首《要》《投》资《要》积极《结》《构》《质》地《良》《好》《事》《迹》好《的》《年》《夜》《蓝》筹《股》票例如茅台、《万》《科》,而不受《市》场《点》位、情感、气概《等》身《分》《干》《扰》,《我》们《相》《信》《优》《良》的公司《能》靠《时》候带《来》《较》《丰》《富》的《回》报”。 Q:请《申》《明》你们股《东》《之》间的是《不》是《存》在代持《关》系? A:《股》东均《以》自有资《金》《出》《资》,不《存》在股《权》《代》《持》。 Q:请申《明》合规《风》《控》负责《人》《在》投《管》《过》《程》当中,若何实行《本》能《机》《能》和职《责》? A:我《们》公司合《规》风《控》《负》责人《具》《有》专业《常》《识》布景,《经》由《过》《程》对公司经营《风》险《与》合规《性》进《行》周《全》《评》《价》并按划定《对》内《报》《送》风险评《价》和阐《发》《陈》《述》,从而展开《风》《险》《节》制、合《规》《查》抄、监视《评》价等《工》作;《而》且会监《视》、《查》抄《或》《审》查《公》《司》及工《作》《人》员《的》《行》《动》合《规》《性》;《对》《投》《资》《标》《的》进行《法》《令》、财政及营《业》尽职《查》《询》《拜》《访》,风险评《估》。 .app-kaihu-qr {text-align: center;padding: 20px 0;} .app-kaihu-qr span {font-size: 18px; line-height: 31px;display: block;} .app-kaihu-qr img {width: 170px;height: 170px;display: block;margin: 0 auto;margin-top: 10px;} 股《市》回暖,《抄》《底》炒《股》《先》开户!《智》《能》定《投》、前《提》《单》、《个》《股》雷《达》……《送》《给》你>>。
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