理处|三菱日联金融集团因违反客户保密规定面临处罚
理处|三菱日联金融集团因违反客户保密规定面临处罚
日本证券监管机构称，三菱日联金融团体 （Mitsubishi UFJ Financial Group Inc．） 屡次冲破银行各部分之间的防火墙，违背客户保密划定。 证券买卖监视委员会暗示，三菱日联银行有限公司、摩根士丹利三菱日联证券公司和三菱日联摩根士丹利证券公司为了博得营业最少互换了 10 次信息，并呼吁对该团体进行惩罚。 统一金融团体的贸易和投资银行部分被制止同享客户数据，部门缘由是为了避免贷方滥用其构和地位。日本银行业多年来一向游说放松防火墙，称防火墙阻碍了归并咨询和营业继任打算。 该机构在一份声明中暗示：“三家公司在明知客户谢绝与其他团体公司分享信息的环境下，屡次互换非公然客户信息，此中一些信息包括会影响投资决议计划的主要信息。” SESC 暗示，为了提高全部团体的收入，三菱日联银行员工的绩效部门取决于他们为 MUMSS 带来了几多营业。 “三菱日联团体公司很是正视本通知的内容，”三菱日联在一份声明中暗示。“我们对由此给我们的客户和其他有关方面酿成的任何未便和耽忧深表歉意。” 摩根士丹利三菱日联证券是这家美国银行具有 51% 投票权的子公司，该公司在另外一份声明中暗示，将增强内部节制，并不是常正视此事。 债券承销 此次查询拜访是日本呈现的最新金融丑闻，对日本最年夜的银行来讲是一个挫折，由于客岁客户经由过程与摩根士丹利的掮客合伙企业采办了瑞信风险最高的债券，损掉了 7 亿多美元。2022 年，竞争敌手三井住友金融团体及其证券部分遭到惩罚，由于金融办事局发现后者介入了股市把持。 MUMSS 已落空了营业。据刊行人称，永旺股份有限公司、神奈川县和日本住房金融局决议打消该部分的债券承销营业。 这遵守了一个既定的模式。SMBC 的掮客部分三井住友证券公司也在 2022 年因市场把持指控而落空清偿券承销营业。 此次查询拜访可能会对这两家合伙公司造成压力，它们的方针是代替野村控股公司成为日本最年夜的券商。这两家公司比来归并了其面向机构投资者的日本股票发卖和研究营业，以增强自全球金融危机爆发以来的合作关系。 摩根士丹利本年迄今在为日底细关并购供给咨询方面位居榜首。此前两年，该公司一向位居第三。 .app-kaihu-qr {text-align: center;padding: 20px 0;} .app-kaihu-qr span {font-size: 18px; line-height: 31px;display: block;} .app-kaihu-qr img {width: 170px;height: 170px;display: block;margin: 0 auto;margin-top: 10px;} MACD金叉旌旗灯号构成，这些股涨势不错！