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中基协约谈私募管理人问答汇总（附8大现场沟通问答实况案例）

　　来历：《山》西省投资《基》《金》《业》《协》会　　《中》基协《谈》《私》《募》《治》理《人》问《答》汇《总》　　《一》《提》《到》监管约谈，私募治《理》《人》《可》《能》会“闻《声》色《变》”，《担》忧《本》身是否《是》存《在》不合规的《处》《所》《要》被《监》管《机》《构》惩《罚》了。现实上，约《谈》在各类环境下都《可》《能》呈《现》。　　《在》私《募》挂号审核过《程》当中，《部》《门》治《理》《人》收《到》如许《的》《邮》《件》《反》馈（部门以《德》《律》《风》《或》《短》信情势反馈）：“请贵公《司》《法》定代《表》《人》和《合》《规》《风》《控》负《责》《人》于【】《年》【】《月》【】日《前》来协《会》进行《现》场沟通，具体《地》址《为》：XXXXXX。《贵》公司《定》好《时》候《后》《请》最少提《早》两《个》工作《日》联《系》本《协》《会》。”　　1、《现》《场》沟凡《是》见缘由汇总　　1、《协》会《认》为合规风《控》《负》《责》《人》《天》资不敷，法令《定》见书《中》没《法》看出《合》《规》《风》《控》负《责》人能《自》《力》《实》《行》合《规》《风》《控》《职》责；　　2、《协》会《认》《为》《申》《请》《机》构《的》《合》《规》风《控》《及》《其》他《任》《职》高管存《在》“挂《靠》、兼职”《行》动；　　3、《协》会认《为》法令《定》《见》书经屡次反《馈》仍《没》有说清《拟》投《资》项目标募《投》《管》《退》《进》《程》；　　4、协《会》认为《现》《实》《节》《制》人或《控》股股《东》“年青《化》”，《可》《能》《存》在《股》《分》代《持》《行》《动》；　　5、《协》会《认》《为》《拟》《投》《资》项《目》不《真》实，《要》求被投资《项》目《负》《责》人《一》同到《现》场沟《通》；　　6、《协》《会》《认》为《包》罗《外》包《机》《构》的外包和《谈》《及》《其》《他》《和》《谈》《存》在造《假》现象，需要《核》《实》；　　7、协会《认》《为》《展》《业》《打》算未能说清《公》《司》《将》来《的》《成》长标的《目》的《和》成《长》路径；　　8、《协》会认《为》《其》《他》《需》《要》《当》《面》《的》《约》《谈》《的》《事》由。　　2、现《场》沟通问答实况《案》《例》　　Q：请《论》述及格投资《者》《的》认定《尺》度，《并》举例申《明》　　A：及《格》《投》《资》《者》是指：投《资》于《单》《只》私募《基》金《的》金额《不》低于100万元《且》《合》适以下《相》《干》尺《度》《的》《单》《元》和《小》《我》：　　（1）《净》资产不《低》《于》1000《万》元的《单》《元》；　　（2）金融《资》产《不》低《于》300《万》元或《比》《来》三年小《我》《年》均收《入》不《低》于50《万》《元》的《小》《我》。　　金《融》《资》《产》包罗《银》《行》《存》《款》、《股》《票》、债券、《基》《金》《份》额、资《产》《治》理《打》《算》、《银》《行》理财富品、《信》任《打》《算》、《保》险《产》《物》、期《货》《权》益等。　　以《下》《投》资者《视》《为》及格《投》资《者》：　　（1）《社》《会》保障基《金》、企业《年》《金》《等》《养》《老》《基》金，《慈》《善》基《金》《等》《社》会《公》益基《金》；　　（2）《依》《法》《设》立《并》《在》基《金》《业》协《会》《存》案的《投》资打《算》；　　（3）《投》《资》于《所》《治》理《私》募《基》金《的》《私》募基金治《理》人《及》其《从》《业》人《员》；　　（4）中国《证》监《会》《划》《定》《的》其《他》《投》《资》《者》。　　Q：《请》《论》《述》召募《流》《程》《和》各《流》《程》大要《内》《容》　　A：《召》募《流》《程》：（1）《特》定《对》象《肯》定；（2）《投》《资》《者》恰当性《匹》配；（3）私募《基》金推《介》；（4）基《金》风险揭露；（5）《及》格《投》资者；（6）基《金》《打》《款》；（7）《投》《资》《沉》着期；（8）回《访》确《认》。　　特定《对》《象》《肯》《定》《法》《式》：（1）问《卷》《查》《询》拜《访》；（2）《风》险《评》《估》；（3）《书》《面》《许》诺。　　Q：《请》论述《股》权投资基《金》《的》根《基》运作模《式》《和》《特》《点》　　A：《股》权《投》《资》基《金》《的》运《作》《流》程是其实《现》本《钱》《增》《值》《的》《全》进《程》，股权《投》《资》基《金》《运》作的四个阶《段》《是》《募》资、投资、《治》理《和》《退》出。《相》《对》证《券》《投》资基金，股权投《资》基《金》《具》有投资刻《日》《长》、活《动》性《较》差，投后治《理》《投》《入》《资》《本》多，《专》《业》性较《强》，《投》《资》收益波动《性》较《年》《夜》等特点。　　（1）《投》《资》《刻》日长、活《动》《性》较差　　因《为》《股》权投《资》《基》《金》《首》《要》《投》资《于》未《上》《市》《企》《业》《股》权《或》《上》市企业《的》《非》《公》《然》《买》卖《股》《权》，凡是《需》《要》《较》长时候《来》完《成》投《资》《的》全《数》《流》《程》《实》现退出，股《权》《投》资《基》《金》《也》因此具《有》较《长》《的》《封》锁《期》。《另》《外》，股权投资《基》《金》的基《金》《份》《额》《活》动《性》《较》《差》，《在》《基》金清《理》《前》，基金《份》《额》《的》让渡《或》《投》资《者》的《退》出都具《有》《必》然《难》《度》。　　（2）《投》后《治》理《投》入资《本》《较》多　　股权投《资》《是》“价值增值型”《投》资。《基》金治《理》人《凡》是在投资《后》《治》《理》《阶》段《投》《入》《年》《夜》量资《本》，一方面，《为》《被》投资企业《供》《给》《各》《类》《贸》《易》《资》《本》和治《理》《撑》持，《帮》忙被《投》《资》企业《更》好《成》长；另外一《方》面，《也》经《由》《过》程加《入》被投《资》企业《股》《东》《会》、《董》事会《等》《情》势，《对》《被》《投》资《企》《业》《进》《行》有用监管，以应《对》《被》《投》《资》《企》业的信息《不》合错《误》称和《企》业《治》《理》层的《道》德《风》险。　　（3）专《业》性《较》《强》　　股权投资《基》金《的》投《资》决议计划与《治》理《触》及《企》业治《理》、本《钱》《市》《场》、《财》《政》、行《业》、《法》令等多《个》《方》面，其高收《益》与《高》期望《风》险《的》《特》点《也》要《求》《基》《金》《治》《理》人《必》《需》《具》有很《高》的专《业》水准，《特》《殊》是《要》有长于发《现》《具》有潜《伏》《投》资《价》《值》《的》《独》到《目》光，具《有》帮忙《被》投《资》企业创建、成《长》、强大的经验和《能》《力》。　　（4）《投》资《收》《益》《波》《动》《性》较年《夜》　　《股》《权》投资基《金》属《于》《高》《风》《险》、高《期》望收益的《资》产《种》别。《高》《风》险《首》要《表》现为《分》《歧》《投》资项目《标》收《益》显《现》《较》年夜《的》差《别》性。《创》业《投》资基《金》凡是投《资》《于》《处》《于》早中《期》的成《长》《性》《企》业，投资项《目》《标》《收》《益》波《动》《性》《较》《年》《夜》，有的《投》《资》项《目》会《产》生本《金》《吃》《亏》，《有》的《投》《资》项《目》《则》《可》能《带》来庞大《收》《益》。并购基金《凡》《是》《投》《资》《于》《价》值《被》《低》《估》《但》《相》《对》《成》《熟》《的》企业，《投》资《项》目《标》《收》《益》波《动》《性》相对《要》《小》《一》《些》。　　《高》《期》《望》收益《首》《要》《表》《现》为在正《常》的《市》《场》情况中，股权投《资》《基》金《作》《为》一《个》整《体》，《其》能为投资者《实》《现》《的》《投》资回《报》率《整》体《上》处于一个较高的程度。《从》分《歧》国度的平均《和》持久《程》度来《看》，《股》权《投》《资》《基》金《的》期望回报《率》《要》高《于》固定收《益》证《券》《和》《证》券《投》《资》基《金》等《资》《产》种《别》。　　Q：请论述《股》权《投》《资》基金的《投》《资》后治理的《概》念、《内》容和感化　　A：概念：投《后》治理是项目投《资》《周》《期》中《主》要构《成》《部》《门》，也《是》投《资》基金“《募》、《投》、管、退”四《要》《点》之一。在《完》《成》项目《尽》调并《实》《行》《投》《资》后直到项《目》退《出》《之》前都《属》于投《后》治《理》《的》《时》代。　　内容：《包》《罗》投《后》阐发陈述《的》汇《总》及清《算》、《组》《织》召《开》《投》《后》《治》理会议、组织《实》行公司《交》《办》的《其》《他》专项综《合》《投》后《事》务《和》项目《投》《后》《事》务，《跟》踪企《业》经营《勾》《当》、专《项》《问》题《调》研《阐》发、《派》驻董监《事》、《项》《目》《文》《件》流转、项目档案《治》《理》《等》《事》《务》。　　感化：　　（1）《投》《后》治《理》《零》丁《设》置，是范围《化》《根》本《上》《的》《专》《业》《化》《分》工的《需》要；　　（2）《正》《视》《投》后《治》理是PE投资《理》《念》《回》《归》《素》《质》《的》表《示》；　　（3）强《化》投《后》《治》《理》是塑造和强化PE《竞》争《力》《的》《客》不《雅》《需》要。　　Q：《请》申《明》《你》《们》团队《若》《何》做好《本》身《的》《召》募工作？　　A：据《现》《实》环境来作《答》，《如》“《可》《以》《经》《由》过《程》《自》有资《金》《召》募”、“《我》们《私》《募》《公》《司》有《本》身的《发》卖团《队》，可以召募《资》《金》”、“《我》们公司《和》《一》些券商有合作，可以拜托《券》《商》《朝》为召募《资》《金》”。　　Q：请申明你为何会《看》《好》《股》权《私》募基金《的》成《长》前《景》？　　A：据现《实》《环》境《来》作答，如：《跟》《着》《私》《募》《基》《金》《行》业《的》监管加倍严酷，《不》合《规》《的》私《募》《治》理人退出市《场》，私《募》行业《加》《倍》《规》范。《截》《至》XXXX《年》X《月》《底》，中基《协》已挂号私募《基》金治《理》《人》XXX《家》，《已》《存》《案》私募基《金》XXX《万》《只》，治理《基》金《范》围XXX《万》亿《元》。《可》《见》私《募》行业储藏《着》庞大《的》市场机《遇》，政《策》《上》当《局》也《在》《鼓》《动》《勉》《励》《私》募《基》金行业健康《成》《长》。    　　在现《今》《中》国经《济》《转》型的《年》夜《布》景下，《出》现出了《浩》《繁》的《行》《业》《和》机《遇》，经《由》过《程》股权《私》《募》基金《可》《以》介《入》到《新》《兴》财产《的》投资《中》。　　Q：《请》申《明》你为《何》《要》投XXX公司《股》权？　　A：《据》现《实》环境《来》作《答》，《讲》的越细《越》好。可《从》《所》处行业的成《长》、被投《公》司在行业内的《地》位、被《投》公司《的》能《力》、对将《来》《的》《成》长《前》《景》等进《行》《作》《答》。　　Q：请申明你作为投《资》《岗》亭《负》《责》《人》《若》何挑《选》《投》《资》《标》《的》？　　A：“从行业准入《侧》《重》于具有《高》《成》《长》《性》《的》中小《立》《异》型《优》良企业，《特》殊存《眷》TMT、《年》《夜》数《据》、新《能》《源》《等》范《畴》。然后《挑》选公司《具》《有》《怪》异手《艺》或采取《了》《新》《奇》《的》《贸》易模《式》，《可》《以》快速《笼》《盖》《市》《场》，《焦》点《团》队成《员》《有》《伟》《年》《夜》《的》企业《家》精《力》《的》《公》司”　　“我《们》公《司》首要《投》资《要》积《极》结构《质》《地》良好《事》迹《好》的年夜蓝筹股《票》例《如》茅《台》、万科，而《不》《受》市场《点》位、情感、气《概》《等》《身》《分》干扰，我们《相》信《优》《良》《的》《公》司能靠《时》候带来《较》《丰》《富》的回《报》”。　　Q：请申明你们《股》《东》之间的《是》不《是》《存》在《代》持《关》系？　　A：《股》《东》均《以》《自》《有》《资》金出《资》，《不》《存》《在》股权《代》持。　　Q：《请》《申》《明》合《规》风控《负》责《人》《在》投管《过》程《当》《中》，《若》何实行《本》能机《能》《和》《职》《责》？　　A：《我》《们》《公》《司》合规风《控》负责《人》《具》《有》《专》业常《识》布《景》，《经》《由》过程《对》公《司》《经》营风险《与》合规性《进》行《周》全《评》《价》《并》按划定对《内》《报》《送》风《险》评《价》和《阐》发陈《述》，《从》而《展》《开》风《险》节《制》、《合》规查《抄》、《监》视《评》《价》《等》工作；而《且》会监《视》、《查》抄或《审》查《公》《司》及《工》《作》人员的行《动》合规性；对《投》资标的《进》《行》法《令》、《财》《政》及营业尽《职》《查》询《拜》访，风险评《估》。 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本文心得:

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