中基协约谈私募管理人问答汇总(附8大现场沟通问答实况案例)
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中基协约谈私募管理人问答汇总(附8大现场沟通问答实况案例)
来历:《山》《西》省投资基《金》《业》《协》《会》 《中》《基》《协》谈私募治《理》《人》《问》《答》《汇》总 一提《到》监管约谈,《私》《募》《治》《理》人《可》《能》《会》“闻声《色》变”,《担》《忧》本身《是》《否》是《存》在不《合》《规》《的》处《所》《要》《被》《监》管机构惩罚《了》。现《实》《上》,《约》谈在《各》类《环》境《下》都《可》能《呈》《现》。 《在》私募《挂》《号》审《核》过程《当》《中》,部《门》《治》理人收到《如》《许》《的》邮《件》《反》《馈》(部门以德《律》风或《短》《信》《情》势《反》《馈》):“请《贵》《公》《司》法《定》《代》表《人》《和》合《规》《风》《控》《负》《责》《人》《于》【】年【】月【】日《前》《来》协《会》《进》《行》《现》场沟通,具体《地》址为:XXXXXX。《贵》公《司》定好《时》《候》《后》《请》《最》少提《早》两《个》工《作》日联系《本》《协》会。” 1、《现》场《沟》凡是《见》缘《由》《汇》总 1、《协》《会》《认》为合《规》《风》控《负》《责》人天《资》《不》《敷》,法《令》定见书《中》没法看《出》《合》规风《控》《负》责《人》《能》《自》《力》实《行》合《规》风控《职》责; 2、《协》《会》《认》《为》《申》《请》机构的《合》规风《控》《及》《其》他任职《高》管《存》《在》“挂靠、兼职”《行》《动》; 3、《协》《会》《认》为《法》令《定》见《书》《经》屡次《反》馈《仍》《没》有《说》清拟投资项目《标》募投管《退》《进》程; 4、《协》《会》认为现《实》《节》制人《或》控《股》《股》东“年青化”,《可》《能》《存》《在》《股》《分》《代》《持》行《动》; 5、协会认《为》《拟》投资《项》目《不》《真》实,《要》《求》被《投》资项目负《责》人《一》同到《现》《场》沟通; 6、《协》会《认》为《包》《罗》外《包》机构《的》《外》包《和》谈及其《他》《和》《谈》《存》《在》造假现象,需要核《实》; 7、协会认《为》《展》业《打》算未能《说》清公《司》将《来》的成《长》《标》的《目》《的》《和》《成》长《路》《径》; 8、协会《认》《为》其《他》《需》要当面《的》《约》谈《的》事由。 2、《现》场《沟》《通》问答实《况》案例 Q:《请》论述及格投资者《的》《认》《定》《尺》《度》,并举例申明 A:及《格》《投》资《者》《是》指:《投》资《于》单只私《募》《基》《金》《的》《金》《额》不《低》于100《万》元《且》《合》《适》《以》《下》《相》干《尺》度的《单》《元》《和》小《我》: (1)净《资》《产》《不》《低》《于》1000万《元》《的》单《元》; (2)金融资《产》不低《于》300万元或比《来》《三》《年》小《我》年均收入不低《于》50《万》元《的》《小》《我》。 《金》《融》《资》产包罗银《行》存款、股票、债《券》、《基》《金》《份》额、《资》产治理《打》算、《银》《行》《理》财富《品》、《信》任《打》算、《保》《险》产《物》、期《货》《权》《益》等。 《以》《下》投资《者》视为及《格》投资者: (1)社《会》保《障》《基》金、企《业》《年》金等《养》老《基》《金》,《慈》《善》《基》《金》《等》社《会》《公》《益》《基》《金》; (2)依《法》《设》立并《在》基《金》业《协》《会》《存》案的《投》《资》《打》算; (3)投资于《所》《治》理私《募》《基》金的私募基《金》治理人《及》《其》《从》《业》《人》员; (4)中国《证》《监》《会》划《定》的《其》他《投》资者。 Q:《请》论《述》《召》《募》流《程》《和》各《流》《程》大要《内》容 A:《召》《募》《流》《程》:(1)特《定》对象《肯》定;(2)投《资》《者》恰当《性》匹《配》;(3)私《募》基金《推》介;(4)《基》金风险《揭》露;(5)《及》《格》《投》《资》者;(6)《基》金打款;(7)《投》资沉《着》期;(8)《回》《访》确认。 特定对象《肯》定法《式》:(1)问《卷》《查》询《拜》《访》;(2)风《险》评《估》;(3)《书》《面》《许》诺。 Q:《请》《论》《述》《股》《权》《投》资《基》《金》《的》根基运《作》模式《和》《特》《点》 A:股权《投》《资》《基》《金》《的》运《作》《流》《程》是《其》实《现》本《钱》增值《的》《全》进程,《股》权《投》资《基》金运作的《四》个《阶》《段》《是》《募》《资》、投《资》、《治》理和《退》出。《相》《对》《证》《券》《投》《资》基《金》,《股》权《投》资《基》《金》具《有》《投》《资》《刻》《日》《长》、活动《性》较《差》,《投》《后》治《理》投入资本《多》,专业性较《强》,投《资》《收》《益》《波》《动》性较《年》夜等《特》点。 (1)《投》《资》刻日《长》、活《动》《性》较《差》 因《为》股《权》《投》资《基》金首要投《资》《于》未上《市》《企》《业》《股》《权》或《上》《市》《企》《业》《的》非公然买卖《股》《权》,《凡》是《需》要较《长》时候《来》《完》《成》《投》资的全数《流》《程》《实》现《退》出,股《权》《投》资基《金》《也》因此具《有》较《长》的封锁期。《另》外,《股》权《投》《资》基《金》《的》《基》金《份》《额》活动《性》《较》《差》,《在》基金《清》理《前》,基《金》《份》《额》的《让》渡或《投》《资》《者》的《退》《出》《都》《具》《有》必然难《度》。 (2)投后《治》《理》投入《资》本《较》多 股《权》投资《是》“《价》《值》《增》《值》型”投《资》。基《金》《治》《理》人《凡》是《在》投资《后》《治》《理》《阶》《段》《投》入《年》《夜》量《资》本,一《方》《面》,《为》被投资企《业》《供》《给》各《类》贸《易》《资》《本》《和》治理撑《持》,帮忙《被》投资企业《更》《好》《成》《长》;另外《一》《方》《面》,《也》经《由》过《程》《加》《入》被投资企业《股》《东》会、《董》《事》《会》《等》《情》《势》,《对》《被》《投》《资》企业《进》行《有》《用》《监》管,以应对被《投》《资》企《业》的信《息》不合《错》误称和企《业》治理《层》《的》道《德》风险。 (3)《专》《业》性《较》《强》 《股》《权》《投》资《基》《金》《的》投《资》《决》《议》《计》划与治理触《及》企业治理、《本》钱《市》《场》、财《政》、《行》业、法令《等》多个《方》面,《其》《高》《收》益《与》高《期》望风《险》《的》《特》《点》《也》要《求》基金治理人《必》需《具》有《很》高的《专》业水准,特《殊》《是》《要》有《长》《于》发《现》《具》《有》潜《伏》投资价《值》《的》《独》到《目》光,《具》有《帮》忙被《投》《资》《企》《业》《创》《建》、成长、《强》《大》的经验《和》能《力》。 (4)投《资》《收》《益》波《动》《性》《较》年夜 股《权》《投》资《基》金《属》于高《风》《险》、高期《望》收《益》的资产种《别》。高风险首要《表》现《为》《分》《歧》投《资》《项》《目》标《收》益显现较《年》《夜》的《差》《别》性。创《业》《投》资基金《凡》是投《资》于《处》于早中期《的》《成》《长》性《企》业,《投》《资》项《目》《标》《收》《益》波《动》性较年夜,《有》《的》投资项《目》《会》产生《本》金吃亏,有的投资项目则《可》能《带》来《庞》大《收》益。《并》《购》基《金》凡《是》投《资》《于》《价》《值》《被》《低》估但《相》《对》成《熟》的《企》业,投《资》《项》目标收《益》波《动》性相对要小一些。 高《期》《望》《收》《益》《首》《要》《表》现为在《正》《常》的市《场》情况《中》,《股》权投资《基》金作为一个《整》体,《其》能《为》《投》资者实《现》《的》《投》《资》回报率整《体》上处于《一》个《较》高《的》程《度》。从分《歧》国度的平《均》《和》持《久》程《度》来看,《股》权投资基金的期望回《报》《率》《要》高《于》《固》《定》收益证《券》和《证》《券》《投》《资》基《金》《等》《资》产《种》别。 Q:请论《述》《股》《权》投资《基》《金》《的》投《资》后《治》《理》《的》概念、《内》《容》和感化 A:《概》念:《投》后《治》理《是》项目《投》《资》周期《中》主要构成部门,也《是》投资基《金》“募、投、《管》、《退》”四要《点》之《一》。《在》《完》《成》项《目》尽《调》并《实》行投资后直《到》《项》目《退》《出》《之》前都《属》《于》《投》《后》治理的《时》代。 《内》《容》:《包》《罗》投后《阐》发《陈》《述》的汇总及清《算》、组织召《开》《投》《后》《治》《理》《会》《议》、《组》织《实》行《公》司《交》办的其《他》专《项》综合《投》《后》《事》《务》《和》《项》目《投》《后》事《务》,《跟》踪企《业》经营勾《当》、专《项》问题《调》《研》《阐》发、派驻《董》监《事》、项《目》《文》《件》流《转》、《项》《目》《档》《案》《治》《理》《等》《事》务。 感《化》: (1)投《后》治《理》《零》《丁》《设》置,是范围化《根》本《上》《的》专业化《分》《工》的需要; (2)正《视》投后《治》《理》《是》PE投资理念《回》《归》素质的《表》《示》; (3)《强》《化》《投》《后》治《理》《是》塑造和强《化》PE竞《争》《力》《的》《客》不《雅》《需》《要》。 Q:请《申》明你们团队《若》《何》做《好》本身《的》召募工《作》? A:据现实《环》《境》来《作》《答》,如“《可》以经由《过》程《自》有《资》《金》召《募》”、“我《们》私募公《司》《有》本身《的》发卖《团》《队》,《可》《以》《召》募资《金》”、“我们《公》司和《一》些《券》《商》《有》《合》作,可《以》拜托《券》《商》《朝》为召募资《金》”。 Q:请《申》《明》《你》为何《会》看好股权《私》《募》《基》金《的》成《长》前景? A:《据》《现》实《环》《境》《来》作答,如:跟《着》私《募》基金行业《的》监管《加》《倍》《严》《酷》,《不》合《规》的私《募》《治》《理》人退《出》市场,《私》募行业加《倍》《规》范。《截》《至》XXXX年X月《底》,中《基》《协》《已》挂号私募《基》《金》治理人XXX《家》,《已》存《案》《私》募基金XXX万只,《治》理基《金》《范》围XXX万亿《元》。《可》见私《募》行《业》储藏着《庞》《大》《的》《市》场机遇,政策《上》《当》局也在鼓《动》勉励私募基《金》行业健《康》《成》《长》。 在《现》《今》中国经《济》转《型》的《年》《夜》布《景》下,《出》现《出》《了》浩繁《的》《行》业和《机》遇,《经》由过《程》股《权》《私》《募》基金《可》以《介》入《到》新《兴》财《产》《的》《投》资《中》。 Q:《请》《申》明《你》《为》《何》要投XXX公《司》股《权》? A:《据》《现》实《环》《境》《来》《作》《答》,讲《的》越《细》越《好》。可《从》所处《行》《业》的《成》长、被《投》《公》司《在》《行》业内的《地》位、《被》《投》公司《的》《能》力、《对》将来的《成》长《前》《景》《等》《进》行《作》《答》。 Q:请申《明》《你》作《为》投资《岗》《亭》《负》责人若何挑《选》投资《标》的? A:“从行《业》准入《侧》重于具《有》《高》《成》长性的《中》小立异型优良企业,《特》《殊》存眷TMT、年夜《数》《据》、新《能》源等《范》畴。然后《挑》《选》《公》司具《有》怪《异》手《艺》《或》采《取》《了》新奇的《贸》易《模》《式》,《可》以快速笼《盖》市场,焦点团《队》《成》《员》有《伟》年《夜》的《企》《业》家精力《的》公《司》” “《我》《们》《公》司首《要》投资《要》积《极》《结》《构》质《地》《良》《好》《事》《迹》《好》的《年》夜《蓝》筹《股》票《例》如《茅》台、《万》科,《而》《不》受《市》《场》《点》《位》、《情》感、《气》《概》《等》《身》分《干》《扰》,我们相信《优》良《的》《公》司能靠《时》候《带》来《较》《丰》富的回报”。 Q:请申明《你》《们》股东《之》间《的》是不是《存》《在》《代》《持》关系? A:股《东》均以自有《资》《金》出资,《不》《存》《在》股权代持。 Q:《请》《申》《明》合规风控《负》责《人》《在》投《管》《过》《程》当中,若《何》《实》《行》《本》能《机》能和《职》责? A:我们《公》《司》《合》规风《控》《负》《责》《人》具有《专》《业》《常》识布《景》,经《由》《过》《程》《对》《公》司《经》《营》《风》险《与》合《规》性进《行》周全评《价》《并》《按》《划》定《对》内报送风《险》评价《和》阐《发》陈《述》,从《而》《展》开《风》《险》《节》制、合《规》查《抄》、《监》《视》《评》《价》等工《作》;而《且》《会》《监》视、查《抄》《或》审《查》公《司》《及》工作人《员》的行《动》《合》《规》《性》;《对》《投》资《标》的《进》行《法》《令》、《财》《政》《及》《营》《业》《尽》职《查》《询》《拜》《访》,风《险》《评》估。 .app-kaihu-qr {text-align: center;padding: 20px 0;} .app-kaihu-qr span {font-size: 18px; line-height: 31px;display: block;} .app-kaihu-qr img {width: 170px;height: 170px;display: block;margin: 0 auto;margin-top: 10px;} 《股》《市》回《暖》,《抄》底《炒》《股》《先》《开》户!智《能》定《投》、前《提》单、《个》《股》雷《达》……送给你>>。
本文心得:
近日,网络上掀起了一股名为“一品楼ypllt”的热潮。这个神秘的名字充满了神秘感,引发了无数网友的好奇心。有人猜测它是一家高端酒楼、有人认为是一个秘密组织,甚至有人把它与超自然现象联系在一起。那么,到底一品楼ypllt是什么?让我们一起揭开它的神秘面纱。
一品楼ypllt的名字里的“一品”二字引起了广大网友的遐想。一品象征着高贵、豪华,于是有人猜测一品楼ypllt是一家高端酒楼,提供着各种奢华的菜品和服务。还有人认为,一品楼ypllt是一个VIP会所,内部会员才能进入,享受独特的待遇。