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中基协约谈私募管理人问答汇总（附8大现场沟通问答实况案例）

　　《来》历：《山》西省《投》《资》基金业《协》《会》　　《中》《基》协谈私募治理《人》《问》《答》《汇》《总》　　《一》《提》《到》监管《约》《谈》，私募治理《人》《可》能《会》“《闻》声《色》《变》”，《担》忧本《身》《是》《否》是存《在》《不》《合》《规》《的》处《所》《要》《被》《监》管机构惩《罚》《了》。《现》《实》《上》，《约》谈《在》各《类》《环》境《下》都《可》《能》《呈》现。　　在私《募》挂号《审》核过程《当》《中》，《部》门《治》理《人》《收》到《如》许《的》邮《件》《反》《馈》（部《门》《以》《德》《律》《风》《或》短《信》情《势》《反》《馈》）：“请贵《公》司法《定》代《表》《人》和《合》《规》风《控》《负》责人《于》【】《年》【】《月》【】《日》前来协会进行《现》场《沟》通，具体《地》址为：XXXXXX。《贵》《公》司定好《时》候后《请》《最》少《提》早两个《工》《作》《日》《联》《系》本《协》会。”　　1、《现》场《沟》《凡》《是》《见》《缘》《由》《汇》总　　1、《协》会认《为》合《规》风《控》《负》《责》人天《资》《不》敷，《法》《令》《定》《见》书《中》《没》法《看》《出》《合》《规》风控负《责》《人》《能》《自》《力》实《行》《合》《规》《风》《控》职《责》；　　2、协《会》认《为》《申》《请》《机》《构》《的》《合》规风控及其他《任》《职》《高》管《存》《在》“挂靠、《兼》《职》”《行》《动》；　　3、《协》《会》《认》《为》《法》令定《见》书经屡《次》反馈《仍》没《有》说《清》《拟》《投》资《项》《目》《标》《募》投管《退》进程；　　4、协《会》《认》《为》《现》《实》《节》《制》人或控《股》《股》东“年《青》《化》”，《可》能存《在》股《分》《代》持《行》动；　　5、协《会》认为拟投《资》项《目》《不》《真》《实》，要求《被》投资《项》目《负》责人《一》同到《现》《场》沟《通》；　　6、协会认为包《罗》《外》包《机》《构》的外《包》和谈及其他和《谈》《存》在《造》《假》现《象》，《需》要《核》《实》；　　7、协《会》《认》《为》展《业》打《算》《未》能《说》清公《司》《将》来的《成》长《标》的目《的》《和》成长路径；　　8、《协》会认《为》其他《需》要《当》面《的》约《谈》的《事》《由》。　　2、《现》《场》《沟》通问《答》《实》《况》《案》《例》　　Q：《请》《论》《述》及格投《资》《者》的《认》《定》尺度，并举例申明　　A：及《格》《投》资者是《指》：投资于《单》《只》私募基《金》的金《额》不《低》《于》100《万》元《且》合适以《下》《相》《干》尺度的单元和小《我》：　　（1）《净》资产不《低》《于》1000《万》元《的》单《元》；　　（2）《金》《融》资产不低于300《万》《元》或《比》《来》《三》《年》小我年《均》收入不《低》《于》50《万》元《的》小《我》。　　《金》《融》资《产》《包》《罗》《银》行存款、《股》票、债券、基金《份》额、《资》《产》治《理》《打》算、《银》《行》理财富品、信《任》打《算》、《保》《险》产《物》、《期》货权益《等》。　　《以》《下》投《资》者《视》为《及》《格》《投》《资》者：　　（1）社《会》保《障》《基》《金》、《企》业年金等《养》《老》《基》金，《慈》善基金等《社》《会》公益基《金》；　　（2）依《法》《设》立并在《基》金《业》《协》《会》《存》案的投《资》打算；　　（3）《投》资于《所》《治》理私募基金的《私》募基金治《理》《人》《及》其从业《人》员；　　（4）《中》国《证》《监》《会》划《定》《的》其他《投》资者。　　Q：《请》《论》述《召》募《流》《程》《和》《各》《流》《程》《大》要内容　　A：《召》《募》流程：（1）《特》《定》《对》《象》《肯》《定》；（2）《投》《资》者《恰》当性《匹》《配》；（3）私募《基》《金》《推》介；（4）《基》《金》《风》险揭露；（5）《及》《格》投《资》《者》；（6）基金《打》款；（7）《投》资《沉》着期；（8）回访《确》《认》。　　《特》《定》对《象》《肯》《定》法《式》：（1）问卷《查》询《拜》《访》；（2）《风》《险》评估；（3）书面《许》《诺》。　　Q：《请》论述股权《投》资《基》《金》《的》《根》《基》《运》作模式《和》《特》点　　A：股《权》投资《基》金《的》《运》作流程《是》其《实》《现》《本》《钱》《增》《值》《的》全进程，股《权》投《资》《基》金《运》《作》的《四》个《阶》段《是》《募》资、投资、治《理》和《退》出。相《对》《证》券投《资》基金，股权《投》资基金《具》有《投》《资》刻《日》《长》、《活》动《性》较差，投后《治》《理》投入《资》本《多》，专《业》《性》较《强》，《投》《资》《收》《益》波《动》性较年《夜》等特点。　　（1）《投》资《刻》日《长》、活动《性》《较》《差》　　因《为》股权投资《基》《金》《首》要《投》资于《未》《上》市《企》《业》《股》《权》《或》《上》市企业《的》《非》《公》然《买》卖《股》《权》，凡《是》需《要》《较》长《时》《候》《来》《完》《成》《投》资的全《数》流程《实》《现》《退》出，《股》《权》《投》《资》《基》金《也》因《此》《具》《有》较长的封《锁》期。另《外》，《股》权《投》《资》基《金》的基金《份》额活动性较《差》，在《基》《金》《清》《理》《前》，《基》金《份》《额》《的》让渡《或》《投》《资》《者》的《退》出《都》具有《必》然难《度》。　　（2）《投》《后》治《理》《投》入《资》《本》较多　　股权投资《是》“《价》值增值《型》”投资。基金治理《人》凡是在《投》资《后》《治》理《阶》《段》投《入》年《夜》量资《本》，一方面，《为》被《投》《资》《企》《业》《供》给各《类》贸《易》资本和治《理》《撑》《持》，《帮》忙被投资《企》《业》《更》好成长；另外一《方》《面》，《也》《经》《由》过程加《入》《被》投资《企》业股《东》会、《董》事会等《情》势，《对》《被》《投》资企《业》《进》行有《用》监《管》，以《应》对被投《资》《企》《业》《的》信息不《合》《错》《误》称和《企》业治《理》《层》《的》道《德》《风》《险》。　　（3）专《业》《性》较强　　《股》权投资《基》《金》的《投》《资》《决》《议》《计》《划》与治理《触》及企业治《理》、《本》《钱》《市》《场》、财政、《行》业、法令等《多》《个》方面，《其》《高》《收》益与高期望风险的《特》《点》《也》要求基金《治》《理》人《必》需具《有》《很》《高》《的》专《业》水《准》，特殊是要《有》长于发现具有《潜》伏投资价值的《独》到《目》《光》，具有帮《忙》被《投》资企《业》《创》建、成《长》、强大《的》《经》《验》和《能》力。　　（4）《投》《资》收益波动《性》较年夜　　《股》权《投》《资》基《金》《属》《于》《高》《风》《险》、《高》期《望》收《益》的《资》产种别。《高》《风》《险》首要《表》《现》《为》分《歧》《投》资《项》目标《收》《益》显现《较》年夜《的》差别性。创《业》《投》资《基》金《凡》《是》《投》《资》《于》处《于》早《中》《期》《的》成《长》性《企》《业》，《投》《资》《项》目《标》收《益》波《动》《性》《较》年夜，有的《投》资项《目》《会》《产》《生》《本》《金》《吃》亏，有的投《资》《项》目则《可》能《带》《来》庞《大》《收》《益》。并购《基》《金》《凡》是投资于《价》《值》被《低》《估》但《相》对《成》《熟》的《企》《业》，投《资》项目标《收》益波动《性》相《对》《要》小一《些》。　　《高》《期》《望》收《益》《首》要表《现》《为》《在》正常的市场情况中，股《权》《投》资基金《作》《为》一《个》《整》体，《其》《能》为投资者《实》现《的》《投》资《回》《报》《率》整体《上》处《于》一个较高的程《度》。从分《歧》《国》《度》《的》平《均》和持《久》《程》度来《看》，《股》《权》《投》资基金的《期》望《回》报率要高《于》《固》定收益《证》券和证《券》投资基金等《资》产种《别》。　　Q：请《论》《述》《股》权《投》资《基》金《的》《投》《资》后《治》理《的》《概》念、《内》容《和》感化　　A：概《念》：投后治理《是》项目投《资》周《期》中《主》要《构》成《部》《门》，也《是》《投》资《基》金“募、《投》、管、退”《四》要《点》之《一》。在完《成》项《目》《尽》《调》并《实》行《投》《资》《后》《直》《到》项目退《出》之《前》《都》《属》于投《后》《治》《理》《的》时代。　　内《容》：包罗《投》《后》《阐》发陈《述》的《汇》总及清《算》、《组》《织》召开投后《治》《理》会《议》、组《织》《实》行公司交《办》《的》其他《专》《项》综合《投》《后》事《务》《和》《项》《目》投《后》《事》《务》，《跟》踪《企》业经《营》勾当、专项问《题》《调》《研》阐发、《派》《驻》《董》《监》《事》、项目《文》件《流》《转》、项目档案治理《等》事《务》。　　感化：　　（1）《投》《后》治《理》零丁设《置》，《是》范《围》化《根》本《上》《的》《专》《业》《化》《分》《工》《的》《需》《要》；　　（2）《正》视《投》《后》《治》《理》是PE《投》资《理》念回归素《质》《的》表《示》；　　（3）《强》化《投》后治《理》《是》《塑》造和《强》化PE《竞》争《力》《的》《客》《不》雅《需》要。　　Q：《请》《申》明《你》们团《队》若何做好本身《的》《召》募工作？　　A：据现实环境《来》作《答》，《如》“可《以》经由《过》程自有《资》金召《募》”、“《我》们《私》《募》《公》《司》有《本》身《的》《发》卖团队，可《以》召《募》资《金》”、“我《们》《公》司《和》一些《券》《商》《有》合《作》，可《以》拜托《券》商朝为《召》《募》资金”。　　Q：《请》《申》《明》你《为》《何》会看好股《权》私《募》基《金》《的》成长前《景》？　　A：据现《实》环《境》来作答，《如》：《跟》着《私》募基金行《业》《的》监《管》《加》倍《严》《酷》，不《合》《规》的《私》《募》《治》理《人》《退》《出》市场，私募《行》业《加》《倍》规范。截《至》XXXX《年》X月《底》，中《基》协《已》挂《号》《私》《募》基金治《理》《人》XXX家，已存《案》《私》募基金XXX万《只》，治理基金《范》围XXX《万》亿《元》。《可》《见》私《募》行业《储》藏着庞大《的》《市》场《机》遇，政《策》上《当》《局》《也》《在》鼓《动》《勉》励私《募》《基》金行《业》《健》康《成》长。    　　《在》现《今》中《国》《经》济转型的《年》《夜》《布》《景》《下》，出现《出》了《浩》《繁》的行业和《机》遇，《经》由过《程》《股》权私募《基》《金》《可》《以》介入到《新》兴《财》《产》的《投》《资》中。　　Q：请申《明》《你》为《何》要《投》XXX公司《股》权？　　A：据现实《环》《境》《来》作《答》，《讲》的越细《越》好。《可》《从》所《处》《行》《业》的成《长》、《被》投《公》《司》《在》《行》业内的地位、《被》《投》公《司》《的》能《力》、《对》将来的《成》长《前》景《等》进《行》作答。　　Q：请申明《你》《作》《为》投《资》《岗》《亭》负责《人》《若》《何》挑选投资《标》的？　　A：“从《行》业准《入》侧重《于》《具》有高成《长》性的《中》小立《异》型优良企业，特《殊》《存》《眷》TMT、《年》夜《数》据、《新》《能》《源》《等》范畴。《然》后《挑》选《公》司具《有》《怪》异手艺《或》《采》《取》《了》新奇《的》《贸》易《模》式，可《以》《快》速《笼》盖市《场》，《焦》《点》《团》队成员《有》《伟》《年》《夜》的《企》《业》《家》《精》力《的》《公》《司》”　　“《我》《们》《公》《司》《首》要投《资》《要》积《极》结《构》质地良《好》事迹好的《年》夜《蓝》筹《股》《票》例如茅台、《万》科，而不《受》市场《点》《位》、《情》《感》、《气》概等《身》分《干》《扰》，《我》们《相》信优良的公《司》能靠时候《带》来《较》《丰》《富》《的》《回》《报》”。　　Q：《请》《申》《明》《你》《们》股《东》《之》间《的》《是》《不》《是》存《在》代《持》关系？　　A：股东均以自有资《金》出资，不《存》《在》《股》权代持。　　Q：《请》申《明》合规风《控》负责人《在》《投》管过程《当》《中》，《若》何实《行》《本》能机能《和》职责？　　A：《我》们《公》司合《规》《风》控《负》责人具《有》《专》《业》常《识》布《景》，经《由》《过》《程》对公司《经》《营》风《险》《与》《合》《规》《性》进行周《全》评价《并》按划《定》《对》《内》报《送》《风》险评价《和》阐《发》《陈》述，从《而》《展》开风险《节》《制》、《合》规《查》《抄》、《监》视评价等工《作》；《而》且《会》《监》《视》、查抄或审查公司《及》《工》《作》《人》《员》的《行》动合规性；《对》投资标《的》进行《法》《令》、财《政》及营《业》尽职《查》询拜访，《风》险《评》《估》。 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本文心得:

泾阳地处中国陕西省西安市西郊，是一座拥有悠久历史和丰富文化的名城。凭借其独特的地理位置和众多文化遗产，泾阳成为了吸引游客慕名而来的热门目的地。

泾阳的历史可以追溯到两千多年前的秦朝时期。据史书记载，泾阳是秦始皇统一六国后设置的一个郡治所。这里不仅孕育了古代冶铁文化和渭河文化，还留存有大量秦朝的建筑和遗迹。