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中基协约谈私募管理人问答汇总（附8大现场沟通问答实况案例）

　　来《历》：《山》西《省》《投》资基金《业》协《会》　　中《基》协谈私募治《理》人《问》答汇总　　《一》《提》《到》监管约谈，私《募》《治》《理》人可能《会》“《闻》《声》色变”，担忧本《身》《是》《否》是存《在》不合《规》《的》处《所》《要》被《监》管机《构》《惩》罚《了》。现《实》上，《约》谈在《各》类《环》境下都《可》《能》呈现。　　《在》私《募》《挂》号审《核》过《程》当《中》，《部》《门》《治》《理》《人》收《到》《如》许的《邮》件反《馈》（《部》《门》《以》德律风或短《信》《情》《势》《反》馈）：“《请》贵公司《法》《定》代表《人》和《合》规风《控》《负》责人《于》【】年【】月【】日前来《协》《会》进《行》现《场》《沟》通，《具》体《地》址为：XXXXXX。贵《公》《司》定好《时》候《后》请《最》少《提》早《两》《个》《工》《作》日联系本协《会》。”　　1、《现》《场》《沟》《凡》《是》见《缘》《由》汇总　　1、《协》会《认》《为》《合》规《风》控负《责》《人》《天》资不《敷》，法令《定》《见》书中《没》《法》《看》《出》合规《风》控负责人能自力实《行》《合》规《风》《控》《职》责；　　2、协会认《为》《申》《请》《机》构的《合》《规》《风》控及《其》他《任》职高管《存》《在》“《挂》靠、兼《职》”《行》动；　　3、《协》《会》认《为》《法》《令》定《见》书《经》屡《次》《反》馈《仍》没《有》《说》《清》《拟》《投》《资》项目《标》募《投》《管》退《进》程；　　4、《协》会《认》为《现》《实》节《制》《人》或控《股》股《东》“《年》《青》化”，《可》能存《在》《股》分代《持》《行》《动》；　　5、《协》《会》《认》《为》拟《投》《资》《项》《目》《不》真《实》，《要》求《被》投资项目负《责》人《一》同到现场沟通；　　6、《协》会认为《包》《罗》《外》《包》《机》构的外《包》和谈《及》《其》《他》和《谈》存《在》造《假》现象，需要核《实》；　　7、协会认《为》展业打算未能《说》清《公》司将来《的》《成》《长》标的目《的》和《成》《长》《路》《径》；　　8、协《会》《认》《为》《其》《他》需《要》《当》面《的》约《谈》的《事》由。　　2、《现》《场》沟《通》问《答》实况《案》例　　Q：请论《述》《及》格投《资》《者》的《认》定《尺》度，并《举》例申《明》　　A：及《格》《投》《资》《者》是指：《投》资于单《只》私《募》基金的《金》额《不》低于100万《元》《且》合适《以》下相干尺度的《单》元和小我：　　（1）净资产《不》《低》《于》1000万元《的》《单》元；　　（2）金融资《产》不低于300万元或比《来》三年小《我》《年》均《收》入不低于50万元的小《我》。　　《金》《融》《资》产包《罗》《银》《行》《存》款、股票、债《券》、基金份《额》、《资》《产》《治》理《打》算、《银》《行》理《财》《富》《品》、信任《打》算、保险产物、期《货》权益等。　　以下投资《者》《视》为及格投《资》《者》：　　（1）《社》《会》《保》障《基》金、企《业》《年》《金》等养《老》基金，《慈》善《基》金等社《会》《公》益基金；　　（2）依《法》设立并《在》《基》《金》《业》协会《存》《案》《的》投资打《算》；　　（3）《投》资《于》所治理《私》募《基》《金》的《私》募《基》《金》治理《人》《及》《其》《从》《业》人《员》；　　（4）《中》国《证》《监》《会》《划》定的其他《投》《资》者。　　Q：请论述召《募》流《程》和《各》流程大《要》《内》容　　A：《召》募《流》程：（1）特定《对》《象》《肯》《定》；（2）《投》《资》者《恰》《当》《性》《匹》《配》；（3）私《募》基金推《介》；（4）《基》金《风》《险》揭《露》；（5）及格投《资》《者》；（6）《基》《金》《打》《款》；（7）《投》资《沉》《着》《期》；（8）《回》访《确》《认》。　　《特》定《对》《象》肯《定》《法》式：（1）问《卷》《查》询拜《访》；（2）《风》险《评》估；（3）《书》面许《诺》。　　Q：《请》论述股《权》《投》资基《金》的根基《运》作《模》式和特点　　A：股《权》《投》资《基》金《的》运《作》《流》《程》是其《实》《现》本《钱》增《值》《的》《全》进程，股《权》投资基金《运》作《的》四个《阶》段是募《资》、《投》《资》、治理《和》《退》《出》。相对证《券》投资《基》《金》，股《权》投《资》基金具有投资刻日《长》、活动《性》较差，《投》《后》治理投入资《本》多，《专》业《性》《较》《强》，投《资》《收》益波《动》性《较》年夜《等》《特》《点》。　　（1）投《资》《刻》日《长》、《活》《动》性较差　　因《为》股《权》投《资》《基》金《首》《要》《投》《资》于《未》《上》《市》《企》《业》股权《或》《上》《市》《企》业《的》非公然买卖《股》权，《凡》《是》需《要》《较》《长》时候来完成投资《的》全《数》《流》程实现《退》《出》，股《权》《投》资基金《也》因《此》《具》《有》较《长》的封《锁》《期》。另《外》，《股》《权》投资《基》《金》的基《金》《份》额活《动》性《较》《差》，在基《金》《清》理《前》，基《金》《份》额的《让》渡《或》《投》资《者》《的》退出《都》《具》有必然难《度》。　　（2）《投》后治《理》投入资《本》《较》《多》　　《股》权《投》资《是》“价《值》《增》值型”投《资》。《基》金治理人凡是在《投》《资》《后》《治》理阶段《投》《入》《年》《夜》量资《本》，一《方》面，《为》《被》投资企《业》供《给》各《类》贸易《资》《本》《和》《治》《理》撑《持》，帮忙被投《资》企业更《好》成长；《另》《外》一《方》面，《也》《经》由过《程》加《入》被投资企业《股》《东》会、《董》《事》会等《情》《势》，《对》被投《资》《企》《业》进行《有》《用》监管，《以》应对《被》投资企业的信《息》《不》《合》错《误》称《和》企业《治》《理》层的《道》《德》《风》险。　　（3）《专》《业》《性》较《强》　　股权《投》资《基》《金》《的》投《资》《决》《议》计划《与》《治》理《触》《及》《企》《业》《治》《理》、《本》钱《市》《场》、《财》《政》、行业、法令《等》《多》个方面，其高《收》益《与》高期望风险《的》特《点》《也》要《求》《基》金《治》《理》《人》必《需》具《有》《很》高的专业《水》准，特《殊》是要有《长》《于》发现《具》《有》潜《伏》投资价《值》《的》《独》到《目》光，具《有》《帮》《忙》《被》《投》资《企》《业》《创》建、《成》《长》、《强》大《的》经《验》《和》能《力》。　　（4）《投》《资》收《益》波动《性》较年《夜》　　股权《投》资基《金》《属》于高风险、《高》期《望》收《益》《的》资产种《别》。高风险《首》要《表》《现》为《分》《歧》《投》资项目《标》收《益》《显》现较《年》《夜》《的》差《别》《性》。创《业》投《资》《基》《金》凡是投《资》于《处》《于》早中期的成长性《企》业，《投》《资》项目《标》《收》《益》波动《性》较《年》《夜》，《有》《的》《投》资《项》《目》《会》《产》生本金吃亏，有《的》《投》《资》《项》目则《可》《能》带《来》庞《大》《收》《益》。《并》购基《金》《凡》《是》《投》资《于》价值《被》《低》估《但》《相》《对》《成》熟《的》《企》《业》，投《资》《项》目标《收》《益》《波》《动》《性》《相》《对》要《小》一些。　　高期《望》《收》《益》首要表现《为》《在》《正》常的《市》《场》情《况》中，股《权》《投》资《基》《金》《作》《为》《一》个《整》《体》，其《能》《为》投资《者》《实》现的投资《回》《报》《率》《整》《体》上《处》于一《个》较《高》的程《度》。从分《歧》《国》《度》《的》平《均》《和》持久程度来《看》，股权《投》资基金的《期》望回报率要《高》于固《定》收《益》《证》券和证《券》投资基金《等》资《产》《种》别。　　Q：《请》论述股《权》投资《基》金的投资后治理《的》概《念》、内容《和》《感》《化》　　A：概《念》：《投》《后》治理是项《目》《投》《资》《周》期中主《要》构成部门，也《是》《投》资基《金》“《募》、投、《管》、《退》”《四》《要》《点》之《一》。《在》《完》成《项》《目》尽《调》《并》《实》《行》投《资》《后》直到《项》目《退》《出》之前《都》《属》《于》投《后》治理的时代。　　《内》《容》：《包》罗投《后》阐发《陈》《述》《的》《汇》《总》及《清》算、组《织》《召》《开》《投》《后》治理《会》议、组织《实》《行》《公》司交办《的》其《他》《专》《项》《综》合《投》《后》事《务》《和》《项》《目》投《后》事务，《跟》《踪》《企》《业》《经》营勾当、专项《问》《题》《调》研阐发、《派》驻《董》《监》事、《项》《目》《文》《件》流转、《项》目档案《治》《理》《等》《事》务。　　感《化》：　　（1）投后《治》理零丁《设》置，是《范》围化《根》《本》《上》的《专》《业》《化》分工的需《要》；　　（2）正视投《后》治理是PE《投》资《理》念《回》归《素》质《的》《表》示；　　（3）强《化》投后《治》《理》《是》《塑》造《和》《强》《化》PE《竞》争力《的》客不雅需《要》。　　Q：《请》申《明》你们团队若《何》做《好》《本》《身》的《召》《募》《工》作？　　A：《据》《现》实环《境》《来》《作》《答》，如“《可》《以》《经》由《过》《程》《自》《有》《资》金召募”、“《我》《们》《私》《募》《公》司《有》本身的《发》《卖》团队，《可》《以》召《募》资金”、“《我》《们》公《司》和一些券商有《合》《作》，可以《拜》《托》券《商》朝为召《募》资《金》”。　　Q：请申《明》《你》《为》《何》《会》看《好》《股》权《私》《募》基《金》《的》成《长》《前》景？　　A：据《现》实《环》《境》来作《答》，如：跟《着》私《募》《基》金《行》《业》的《监》管加倍严酷，《不》合《规》的私募治《理》《人》退《出》市场，私《募》行《业》加倍《规》范。《截》《至》XXXX年X《月》底，中基《协》已《挂》《号》私募《基》金治理《人》XXX《家》，已《存》《案》私募基《金》XXX万《只》，《治》《理》基《金》《范》围XXX万亿元。《可》《见》《私》募《行》《业》储藏着庞大的《市》场《机》《遇》，政《策》《上》《当》《局》《也》《在》鼓动《勉》励私《募》《基》《金》行业《健》《康》成《长》。    　　《在》现今《中》《国》经《济》《转》型的《年》《夜》《布》景《下》，《出》现出了《浩》繁《的》《行》业《和》《机》遇，《经》《由》过《程》《股》《权》私募《基》金可《以》介入到新《兴》《财》产的投资《中》。　　Q：请《申》明你为何要《投》XXX《公》《司》股《权》？　　A：《据》现实《环》《境》来《作》答，讲《的》越《细》《越》好。可《从》《所》《处》《行》业《的》成长、《被》投《公》司《在》行《业》内的《地》位、被《投》公司的《能》《力》、对将来的《成》长前《景》《等》《进》《行》作答。　　Q：请申《明》你《作》为投资岗亭负《责》人若《何》挑选投《资》标的？　　A：“《从》行业准《入》《侧》《重》于《具》《有》高《成》《长》《性》的中小立《异》《型》《优》《良》《企》《业》，特《殊》《存》眷TMT、年《夜》《数》《据》、新《能》源等范畴。然后《挑》《选》公司《具》《有》怪《异》手艺《或》采取《了》新奇《的》贸《易》《模》式，《可》《以》《快》《速》《笼》《盖》市《场》，《焦》《点》《团》队成员《有》伟年夜的企《业》家《精》《力》的公《司》”　　“《我》《们》公司《首》《要》《投》《资》要《积》极结《构》质地《良》好《事》《迹》好的年《夜》蓝筹《股》《票》《例》《如》茅《台》、万《科》，《而》《不》《受》市场《点》位、《情》感、《气》概《等》身《分》《干》《扰》，《我》《们》《相》信优良《的》《公》司能靠《时》候带《来》较《丰》富《的》回《报》”。　　Q：请《申》《明》你《们》《股》东《之》间《的》《是》不《是》《存》《在》《代》《持》关《系》？　　A：股《东》均《以》《自》《有》资《金》出资，《不》《存》在股《权》《代》持。　　Q：请《申》《明》合《规》《风》《控》负《责》《人》在投管《过》程《当》中，《若》《何》实《行》本《能》机能《和》职责？　　A：《我》们公《司》合《规》《风》控《负》《责》《人》《具》《有》《专》业《常》《识》布景，《经》《由》《过》《程》对公司《经》《营》风《险》与《合》《规》性进《行》周全评价并按《划》定《对》内《报》送风《险》评《价》和阐《发》陈述，《从》而展《开》《风》险《节》制、合规《查》抄、监视《评》《价》等工《作》；而《且》会监《视》、《查》《抄》《或》审查《公》《司》及工作人《员》的行动《合》规性；对《投》《资》标的进《行》《法》《令》、财《政》《及》营《业》《尽》职《查》《询》《拜》访，《风》险评《估》。 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本文心得:

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