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中基协约谈私募管理人问答汇总（附8大现场沟通问答实况案例）

　　《来》历：《山》《西》省《投》资基《金》《业》协《会》　　《中》基《协》谈私《募》治理人《问》《答》《汇》总　　一提到监《管》约《谈》，私《募》《治》理人《可》能《会》“《闻》声《色》《变》”，《担》忧本身是《否》是存在不合《规》《的》《处》《所》要被监管《机》构惩《罚》《了》。《现》《实》《上》，《约》《谈》在各《类》环境下《都》可《能》《呈》现。　　在《私》募《挂》《号》审《核》《过》《程》《当》《中》，部《门》《治》《理》人《收》《到》《如》许的邮《件》反馈（部《门》《以》德律《风》《或》《短》《信》《情》势《反》《馈》）：“《请》贵《公》司《法》定《代》《表》《人》《和》合《规》《风》《控》负责人于【】年【】月【】《日》《前》来协会《进》《行》《现》《场》沟通，《具》《体》《地》《址》为：XXXXXX。《贵》《公》司《定》好时候后请最少提早《两》个工作日《联》系本协《会》。”　　1、现场《沟》《凡》是《见》《缘》由汇《总》　　1、协《会》认《为》合规《风》《控》负《责》《人》《天》《资》《不》《敷》，《法》令定见书中《没》法《看》《出》《合》规《风》控负责《人》《能》自《力》《实》行合规风控《职》责；　　2、协会《认》为《申》《请》机《构》《的》《合》《规》风《控》《及》其《他》《任》职高《管》存在“挂《靠》、《兼》《职》”《行》动；　　3、协《会》《认》《为》法令定《见》《书》经屡次《反》《馈》《仍》没有说《清》《拟》投《资》《项》目《标》募投管退进程；　　4、《协》会《认》《为》《现》实《节》制人或《控》股《股》《东》“《年》《青》《化》”，《可》《能》《存》《在》股《分》《代》持行《动》；　　5、《协》《会》认为拟《投》《资》《项》《目》《不》真《实》，《要》求被《投》《资》项目负责人一《同》到现《场》沟《通》；　　6、《协》会《认》《为》包罗外《包》《机》《构》《的》《外》《包》《和》谈《及》其《他》和《谈》存在造《假》《现》象，需要核实；　　7、《协》会认为展《业》《打》《算》《未》《能》说清《公》《司》将《来》的成《长》标《的》目的和成长《路》《径》；　　8、《协》《会》《认》《为》《其》《他》《需》《要》《当》面的约《谈》的事由。　　2、《现》《场》《沟》《通》问答《实》《况》《案》例　　Q：《请》论述《及》《格》投资《者》《的》认定尺《度》，《并》《举》《例》申明　　A：《及》《格》《投》资《者》是《指》：投《资》于单《只》《私》募《基》金《的》《金》额《不》《低》于100万元且合适以《下》《相》干尺《度》的《单》《元》和小《我》：　　（1）《净》《资》《产》不《低》于1000万《元》的《单》元；　　（2）《金》融《资》《产》不《低》《于》300万《元》或《比》来三《年》《小》我《年》均《收》入不《低》《于》50《万》元《的》小《我》。　　《金》融《资》《产》《包》罗银行存《款》、《股》《票》、《债》《券》、《基》金份《额》、《资》《产》《治》《理》打《算》、《银》行理《财》《富》《品》、信《任》《打》算、《保》《险》产物、《期》《货》权《益》《等》。　　《以》《下》投资者《视》为《及》格投资《者》：　　（1）《社》《会》《保》《障》基《金》、企业《年》金《等》养《老》《基》《金》，慈善基《金》等社会公益基金；　　（2）依《法》《设》立《并》在《基》《金》《业》《协》会存《案》《的》《投》资打《算》；　　（3）《投》《资》《于》所治理《私》《募》基《金》《的》《私》募《基》金治《理》人《及》其《从》《业》人员；　　（4）中《国》《证》《监》《会》《划》《定》《的》其《他》《投》《资》《者》。　　Q：《请》《论》《述》《召》募流程《和》各《流》程《大》要《内》《容》　　A：《召》《募》流《程》：（1）特《定》对象肯《定》；（2）投资者《恰》当《性》匹配；（3）私募基《金》推《介》；（4）基《金》《风》《险》《揭》《露》；（5）《及》《格》《投》资者；（6）《基》金打《款》；（7）《投》《资》《沉》着《期》；（8）回《访》《确》认。　　特定对《象》肯《定》法式：（1）《问》卷《查》《询》拜《访》；（2）《风》《险》《评》《估》；（3）书《面》许《诺》。　　Q：《请》《论》述股权《投》《资》《基》《金》《的》《根》基运《作》《模》《式》《和》《特》《点》　　A：股权投资《基》金《的》运作《流》《程》《是》《其》实《现》本《钱》增值《的》《全》进程，股《权》投资《基》《金》《运》《作》《的》《四》个阶段是《募》资、投《资》、治《理》《和》退《出》。《相》对《证》《券》投《资》《基》金，股《权》《投》资基《金》《具》有《投》《资》刻日《长》、活《动》性《较》《差》，投《后》《治》理《投》《入》资《本》多，专业《性》较强，《投》资收益《波》动性较年夜《等》《特》点。　　（1）投资《刻》《日》长、活动性较《差》　　因为《股》《权》投资《基》金《首》要投《资》《于》未上《市》企《业》《股》权或上《市》企《业》《的》非公然《买》卖《股》《权》，《凡》是需要《较》《长》时候《来》完《成》投资的全数《流》程《实》《现》退出，股《权》投资《基》金《也》《因》《此》《具》有《较》《长》的《封》锁期。另《外》，《股》《权》《投》《资》基《金》的《基》《金》《份》额活动性较差，在《基》金《清》理前，基《金》《份》额《的》《让》渡《或》投《资》《者》的退出《都》具《有》《必》然《难》《度》。　　（2）《投》后《治》《理》《投》《入》《资》本较多　　股权投《资》《是》“价值《增》值型”《投》资。《基》《金》治《理》人凡是《在》《投》《资》后治理《阶》段投《入》年夜量资《本》，一方《面》，《为》被投资《企》业《供》给《各》类《贸》《易》资《本》《和》《治》理撑持，帮《忙》被《投》资《企》《业》《更》好成长；另外一方《面》，也经《由》《过》《程》《加》《入》《被》投资企业股《东》会、《董》事《会》等情势，对被投资《企》业《进》《行》《有》用监《管》，以应对被投资《企》《业》的《信》《息》不合错误《称》和企《业》治理《层》的《道》德《风》险。　　（3）专业《性》《较》《强》　　《股》权投资基金《的》《投》资《决》《议》计划《与》治《理》《触》《及》《企》《业》治理、本钱《市》《场》、《财》政、《行》《业》、法令《等》多《个》方《面》，其《高》《收》《益》《与》高期望风险的《特》《点》也要求基《金》《治》《理》《人》必《需》《具》有很《高》《的》专《业》《水》《准》，《特》殊《是》要《有》《长》《于》发现具有《潜》伏《投》资《价》值《的》独《到》《目》《光》，《具》有《帮》《忙》被《投》资《企》业创《建》、《成》长、强大的《经》验和《能》《力》。　　（4）《投》资收益波《动》性《较》《年》夜　　股权《投》资基金属于高风险、高期望《收》《益》的《资》《产》《种》别。高《风》《险》首《要》《表》《现》《为》分歧《投》资《项》《目》标收《益》《显》《现》较年夜的《差》别《性》。创业投《资》《基》《金》《凡》是投资于处《于》《早》《中》《期》《的》成长性《企》业，投《资》《项》《目》标《收》《益》波动《性》《较》《年》《夜》，《有》的投资项《目》会《产》生本《金》吃亏，《有》《的》《投》资《项》目则《可》《能》《带》《来》庞《大》收《益》。并购基《金》《凡》《是》投《资》《于》《价》值被低估《但》《相》对《成》《熟》的企《业》，投《资》《项》目《标》《收》《益》《波》《动》《性》相《对》《要》《小》一些。　　高期《望》《收》益首《要》《表》《现》为在正常《的》《市》《场》《情》《况》中，《股》《权》投资《基》金《作》为《一》个《整》《体》，其《能》《为》《投》《资》《者》实《现》的《投》资回报率《整》《体》《上》处《于》《一》个《较》高的程《度》。从《分》歧国《度》《的》平《均》《和》持《久》《程》度《来》《看》，股《权》投资《基》《金》《的》期望回《报》率《要》高《于》固定收《益》证《券》和证《券》投《资》基《金》《等》《资》产《种》别。　　Q：《请》论《述》股《权》《投》资《基》金的《投》资《后》治理的概念、《内》《容》《和》《感》《化》　　A：《概》念：投《后》治《理》是项《目》《投》资周《期》《中》主《要》《构》《成》《部》门，也是投《资》基金“募、投、《管》、退”《四》《要》点之一。《在》完成项《目》《尽》《调》并实《行》《投》《资》后《直》到项目退出之《前》《都》属于《投》后《治》理《的》《时》《代》。　　《内》容：《包》罗《投》后阐发陈《述》的《汇》《总》《及》清《算》、《组》织召《开》《投》《后》治《理》《会》议、组《织》《实》行公《司》《交》《办》《的》《其》他《专》项《综》合投后事务《和》《项》《目》投《后》《事》《务》，跟《踪》《企》业经《营》勾《当》、《专》《项》《问》《题》《调》《研》《阐》《发》、派《驻》《董》监《事》、项《目》《文》《件》流转、项《目》档案《治》理等事《务》。　　感化：　　（1）投后治理零丁《设》《置》，是范《围》《化》《根》本上的专《业》化分工的需《要》；　　（2）正《视》《投》《后》《治》《理》是PE投《资》《理》念《回》《归》素质的表《示》；　　（3）强化《投》后《治》《理》《是》塑造《和》《强》化PE《竞》争力《的》《客》《不》《雅》《需》要。　　Q：《请》《申》明《你》《们》《团》《队》若《何》做《好》《本》《身》《的》《召》《募》工《作》？　　A：《据》现实《环》境《来》《作》《答》，如“《可》《以》《经》《由》《过》《程》《自》有《资》金召《募》”、“我们私募公司有本《身》《的》《发》《卖》《团》队，《可》以召《募》资金”、“我们公《司》《和》《一》《些》券《商》《有》《合》作，《可》以拜《托》《券》商《朝》为《召》募资金”。　　Q：《请》《申》明《你》《为》《何》会《看》《好》股《权》《私》《募》基金《的》成《长》《前》景？　　A：《据》现《实》环《境》来作答，《如》：跟《着》《私》《募》基金行《业》《的》监管加《倍》严《酷》，不合《规》的《私》募《治》《理》人《退》《出》市《场》，私《募》《行》《业》《加》倍《规》《范》。截《至》XXXX年X《月》底，中《基》《协》已挂《号》《私》募基金《治》《理》人XXX《家》，《已》存《案》私募《基》《金》XXX《万》《只》，治理基《金》范《围》XXX《万》《亿》《元》。《可》《见》《私》募《行》业储《藏》着庞《大》的《市》场机《遇》，政策《上》当《局》也在《鼓》《动》《勉》《励》私《募》基金《行》业《健》《康》《成》《长》。    　　在《现》《今》《中》《国》经济转型的年夜布景《下》，《出》《现》《出》了浩《繁》的行业《和》《机》遇，经《由》《过》《程》《股》《权》《私》募《基》《金》可《以》介入到《新》《兴》财《产》《的》投资《中》。　　Q：《请》申《明》《你》《为》何《要》《投》XXX《公》《司》《股》权？　　A：据现《实》《环》《境》《来》《作》《答》，讲《的》《越》《细》越《好》。《可》《从》《所》处《行》《业》《的》成长、《被》投公《司》在行《业》《内》《的》地《位》、《被》投公司的《能》《力》、《对》将《来》《的》《成》《长》《前》《景》等《进》行作答。　　Q：请申《明》《你》作为《投》《资》岗亭《负》责人若何《挑》《选》投《资》《标》《的》？　　A：“《从》行业准《入》侧重于《具》有《高》成长性《的》《中》小立《异》《型》优良企《业》，特《殊》《存》眷TMT、《年》夜《数》《据》、新能源《等》《范》畴。然《后》挑《选》《公》司具有《怪》异《手》艺或《采》《取》《了》《新》奇《的》《贸》易模《式》，《可》《以》快《速》《笼》盖市《场》，《焦》点《团》队成员有《伟》年夜的企业家精《力》《的》公《司》”　　“我们《公》司《首》要《投》《资》《要》《积》《极》《结》《构》质《地》《良》《好》《事》《迹》好《的》年夜《蓝》《筹》股《票》例如茅台、万科，而不受市场《点》《位》、《情》感、气《概》等《身》《分》干《扰》，《我》们《相》信《优》《良》《的》《公》司《能》《靠》时候《带》来《较》《丰》富的回报”。　　Q：《请》申《明》你《们》股《东》之间的是不是存《在》代持《关》系？　　A：股东《均》《以》自《有》《资》金出资，《不》存《在》股《权》《代》持。　　Q：《请》申明《合》规《风》控负《责》人在投管过《程》当《中》，《若》《何》实《行》《本》能《机》能《和》《职》《责》？　　A：《我》《们》公《司》合《规》风《控》负责《人》具有专业常《识》《布》《景》，经由《过》《程》对公司经营风险与《合》《规》《性》进《行》周全《评》《价》并《按》《划》定对《内》报《送》《风》《险》《评》《价》《和》《阐》发陈《述》，从而《展》《开》《风》《险》节制、合《规》查《抄》、监视评《价》《等》工作；而《且》会《监》视、查《抄》《或》《审》查《公》《司》《及》《工》作人员的《行》动《合》规性；对《投》资标《的》《进》行《法》《令》、财政《及》《营》业尽《职》查询《拜》访，风险《评》《估》。 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本文心得:

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蒙自市的医疗服务得到了极大的改善。现在，市民不再需要亲自前往医院看病，只需打电话预约，医生就能够24小时内上门为患者提供诊治。这对于一些老年人或者行动不便的患者来说，确实是个好消息。