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中基协约谈私募管理人问答汇总（附8大现场沟通问答实况案例）

　　《来》《历》：山《西》《省》投资基金《业》协会　　中基协《谈》私募治《理》人问《答》《汇》总　　一《提》到监管约谈，《私》《募》治理《人》《可》能会“闻声色变”，担《忧》《本》身《是》《否》《是》《存》在不合《规》《的》《处》《所》要《被》《监》《管》机《构》惩《罚》了。《现》《实》《上》，约《谈》在《各》类《环》境下都《可》《能》《呈》现。　　在私募《挂》《号》审《核》《过》程《当》中，部《门》《治》理《人》《收》到如《许》《的》《邮》《件》反《馈》（部《门》以德律风或《短》信情势反馈）：“请《贵》公司法《定》代《表》《人》《和》合规风《控》《负》责人于【】《年》【】月【】日前来协《会》《进》《行》《现》场沟《通》，《具》《体》《地》址《为》：XXXXXX。《贵》《公》司定好《时》候《后》请《最》《少》《提》《早》《两》个《工》《作》《日》联《系》本协会。”　　1、现场《沟》凡是《见》《缘》由《汇》总　　1、协会《认》为《合》规《风》控《负》《责》人天资不《敷》，法令《定》见《书》《中》没《法》看出《合》《规》《风》《控》负责人能自《力》实《行》《合》《规》风《控》《职》《责》；　　2、协会认《为》《申》请机《构》《的》合《规》《风》《控》《及》其他任《职》《高》《管》存在“《挂》《靠》、《兼》《职》”《行》《动》；　　3、《协》会认《为》《法》《令》《定》《见》书经屡次《反》《馈》仍《没》《有》《说》《清》《拟》投资《项》目标募投管退《进》《程》；　　4、协《会》《认》为《现》《实》节制《人》或控《股》股《东》“年青化”，《可》《能》存在股《分》《代》持《行》动；　　5、协会《认》《为》拟《投》资《项》目不《真》《实》，《要》求被《投》资《项》目《负》《责》《人》一同《到》现《场》沟《通》；　　6、《协》会认为《包》罗《外》《包》机《构》《的》外《包》和《谈》《及》《其》他和谈存《在》造假现象，《需》《要》核《实》；　　7、《协》《会》认为展《业》打《算》《未》《能》说《清》《公》《司》将来《的》《成》长《标》《的》目《的》《和》成长路《径》；　　8、《协》《会》认为《其》《他》《需》要当《面》的《约》谈的事由。　　2、《现》《场》《沟》《通》《问》《答》《实》《况》《案》《例》　　Q：《请》《论》述及《格》《投》资《者》《的》认定《尺》《度》，并举《例》申《明》　　A：及格《投》《资》者《是》指：投《资》于单只《私》《募》《基》金《的》《金》额《不》《低》《于》100万元《且》合适以《下》相干尺《度》《的》《单》《元》和小《我》：　　（1）净《资》《产》不低《于》1000万元《的》单《元》；　　（2）《金》融《资》《产》《不》低于300《万》《元》或比《来》《三》《年》小我年均《收》《入》不《低》《于》50《万》元《的》《小》我。　　《金》《融》资《产》包《罗》银行存《款》、《股》《票》、《债》券、《基》《金》份额、《资》产《治》理《打》算、银行理财富品、《信》任打算、保《险》《产》《物》、《期》货权益等。　　以《下》《投》资《者》视为及格投资《者》：　　（1）社《会》保《障》基金、《企》业《年》《金》《等》养《老》《基》金，慈善《基》《金》《等》社《会》《公》益《基》《金》；　　（2）《依》法《设》《立》《并》在《基》金《业》协《会》《存》案的投《资》《打》《算》；　　（3）《投》《资》《于》《所》《治》理《私》募《基》《金》《的》私募基《金》《治》《理》人及《其》从业人员；　　（4）中《国》证《监》会划定《的》《其》他《投》《资》《者》。　　Q：《请》论《述》召募流程和各流程《大》《要》内《容》　　A：《召》募流程：（1）《特》定对《象》肯《定》；（2）《投》《资》者《恰》《当》性匹《配》；（3）私《募》《基》金推介；（4）基金《风》险揭《露》；（5）及格《投》资《者》；（6）《基》《金》《打》款；（7）投《资》《沉》着期；（8）《回》访《确》《认》。　　《特》定《对》《象》肯定法《式》：（1）《问》《卷》《查》《询》《拜》访；（2）《风》《险》评《估》；（3）《书》面《许》《诺》。　　Q：《请》《论》《述》《股》权《投》资基金的《根》《基》《运》作模式《和》特点　　A：《股》权投《资》基金《的》运《作》流程是《其》实《现》本《钱》增值的《全》进程，《股》权《投》《资》基金运作《的》《四》《个》阶《段》《是》募资、投《资》、治《理》和退出。《相》对《证》《券》《投》资《基》金，股权投《资》基金具有《投》资《刻》日《长》、《活》《动》性较差，《投》后《治》理投入《资》本《多》，专《业》性较强，《投》资《收》《益》《波》《动》性较年夜等《特》点。　　（1）《投》《资》《刻》《日》长、《活》《动》性较《差》　　《因》《为》股《权》《投》资《基》《金》首要投《资》于未《上》《市》《企》《业》股《权》《或》《上》《市》企《业》《的》非《公》然《买》《卖》股权，《凡》是需要较长时候《来》《完》《成》《投》资《的》《全》数《流》《程》《实》《现》《退》出，股《权》《投》《资》基《金》也《因》《此》《具》有《较》长的《封》锁期。《另》《外》，《股》《权》投资《基》金《的》《基》《金》份额活动《性》《较》《差》，《在》《基》金清理前，基《金》份额《的》《让》渡或投资者《的》退《出》都《具》《有》《必》然难度。　　（2）投《后》《治》《理》《投》《入》资本较多　　《股》《权》投资《是》“《价》《值》《增》值型”《投》《资》。《基》金治《理》《人》《凡》是《在》投《资》《后》《治》《理》阶段《投》入年夜《量》资本，一《方》面，为《被》投《资》《企》《业》《供》《给》各《类》贸《易》资《本》《和》治理《撑》持，帮忙《被》《投》资企业更好成长；《另》《外》《一》方面，《也》经《由》《过》程加入《被》《投》《资》企业《股》《东》会、董事会等《情》势，对被《投》《资》企《业》进《行》有《用》监《管》，《以》《应》《对》被投资企业的信《息》《不》合错《误》《称》《和》《企》业《治》理层的《道》《德》《风》险。　　（3）《专》业性较《强》　　股权投《资》《基》金的投《资》《决》议《计》《划》《与》《治》理《触》《及》《企》业《治》理、本《钱》《市》场、财《政》、《行》《业》、法令《等》《多》个方面，《其》高《收》益与高期望风险的《特》《点》《也》《要》求基《金》治《理》人必《需》《具》有很《高》《的》《专》业水准，特《殊》《是》《要》《有》长《于》发现《具》《有》《潜》伏投《资》价值的《独》《到》目《光》，具《有》《帮》《忙》《被》投《资》《企》业创建、成《长》、《强》《大》的经验和能力。　　（4）《投》资收益波《动》《性》较《年》夜　　股《权》投《资》《基》《金》《属》于高风《险》、高《期》《望》《收》益的资产种别。《高》风险《首》《要》表现《为》《分》《歧》《投》资项《目》标《收》益显《现》《较》年夜的差别《性》。创业《投》《资》基金凡《是》《投》《资》于处于早中《期》《的》成《长》《性》企《业》，《投》《资》项《目》标收《益》《波》《动》性较《年》夜，《有》的《投》资《项》《目》《会》产生《本》金《吃》亏，有《的》投资项《目》《则》可《能》带《来》《庞》大收益。并购基《金》《凡》是投《资》于价值《被》低《估》《但》《相》《对》《成》熟《的》企《业》，《投》《资》项目标《收》益《波》动《性》相《对》要《小》一《些》。　　高期望《收》益首要表现为《在》《正》《常》《的》市《场》情《况》中，股《权》《投》资《基》《金》《作》《为》《一》《个》整体，《其》能为《投》资《者》《实》现《的》《投》资《回》报《率》整体《上》《处》《于》《一》《个》较高《的》《程》度。《从》分歧国《度》《的》平《均》《和》《持》《久》《程》《度》《来》《看》，《股》权投资《基》金《的》《期》望回报《率》《要》《高》《于》《固》定收益《证》券和证《券》投资基《金》《等》《资》《产》种别。　　Q：请《论》述《股》权投资基《金》的《投》《资》后治《理》的《概》念、《内》容和感化　　A：《概》念：投后治理《是》项《目》《投》资《周》期《中》主《要》《构》《成》《部》《门》，《也》是《投》资《基》金“募、投、管、《退》”四要点之一。在完《成》《项》目《尽》调《并》《实》《行》投资后《直》到《项》《目》《退》《出》之《前》都《属》于《投》《后》《治》《理》《的》时《代》。　　内容：《包》《罗》投《后》阐《发》《陈》述的汇总及《清》算、《组》织《召》《开》投《后》《治》理会议、组织实《行》公司交《办》的其《他》专项综合《投》《后》《事》务《和》项目《投》后事《务》，跟踪《企》业经营勾当、《专》《项》问《题》调《研》阐发、派驻董监《事》、《项》目文《件》流转、《项》目《档》案《治》《理》等事《务》。　　《感》化：　　（1）《投》后治《理》《零》《丁》《设》《置》，是范《围》化《根》《本》《上》的《专》《业》化《分》《工》的《需》要；　　（2）《正》视《投》后治理《是》PE《投》《资》理念回《归》素质《的》表《示》；　　（3）《强》化投《后》治理《是》塑《造》和强《化》PE《竞》争力《的》《客》《不》雅需《要》。　　Q：请申《明》《你》们《团》队《若》何做《好》本《身》《的》《召》《募》工作？　　A：据《现》《实》《环》《境》来《作》答，《如》“可《以》《经》由过程《自》《有》《资》金召《募》”、“《我》《们》私募公司《有》本《身》的《发》卖团《队》，可《以》《召》募《资》金”、“我《们》《公》《司》《和》《一》些券《商》有《合》作，《可》以《拜》托券《商》朝《为》召募《资》《金》”。　　Q：请《申》明《你》《为》《何》《会》《看》《好》《股》《权》私募基金《的》《成》《长》《前》《景》？　　A：据《现》实《环》《境》《来》作答，如：《跟》《着》《私》募《基》《金》行《业》《的》监管《加》倍《严》酷，《不》《合》《规》《的》《私》募治《理》《人》《退》《出》市《场》，《私》《募》行《业》加《倍》规《范》。《截》至XXXX年X《月》《底》，《中》《基》《协》已《挂》号《私》《募》《基》金《治》理《人》XXX家，已存《案》《私》募《基》《金》XXX万《只》，治理《基》《金》范围XXX万《亿》元。可见《私》《募》行业储藏《着》庞《大》的市《场》《机》《遇》，《政》策《上》《当》局也在《鼓》动《勉》励私《募》《基》金行《业》健《康》《成》《长》。    　　在现今《中》《国》《经》济《转》《型》《的》年夜布《景》下，出现出《了》《浩》繁的《行》《业》《和》机《遇》，《经》由《过》程股《权》私募《基》《金》可以《介》入《到》《新》《兴》财产的投资中。　　Q：《请》《申》《明》《你》为《何》《要》《投》XXX《公》《司》《股》权？　　A：《据》现实《环》境《来》作答，讲《的》《越》细《越》《好》。《可》从《所》《处》行业的成长、《被》投《公》司《在》行业《内》的地位、被投《公》司《的》能《力》、《对》《将》来《的》《成》《长》前《景》《等》《进》行作《答》。　　Q：《请》申明你《作》为投《资》《岗》亭《负》《责》《人》《若》何《挑》选投《资》标《的》？　　A：“从行业准《入》侧《重》于具《有》高《成》长性的《中》《小》《立》《异》《型》优良《企》《业》，特《殊》《存》《眷》TMT、年《夜》《数》《据》、《新》《能》《源》等《范》《畴》。然《后》《挑》选公《司》具《有》《怪》《异》《手》艺或采取了新《奇》的《贸》《易》《模》式，可《以》快速《笼》盖《市》场，焦点《团》《队》成《员》《有》伟《年》夜的企《业》家精力《的》《公》《司》”　　“我们公司首《要》投《资》要积《极》《结》《构》质地良《好》事《迹》好的年《夜》《蓝》《筹》《股》票《例》《如》茅《台》、《万》科，《而》不《受》《市》《场》《点》《位》、情感、《气》《概》等身分干《扰》，《我》们相《信》优《良》《的》《公》《司》《能》《靠》时候带来《较》丰富《的》《回》报”。　　Q：《请》申明《你》们股东《之》《间》《的》是《不》是《存》《在》代《持》关《系》？　　A：《股》东《均》《以》自有资金《出》《资》，不存《在》股《权》《代》持。　　Q：《请》申明《合》规风《控》负《责》人在《投》《管》过程当中，《若》《何》《实》行《本》能《机》能《和》职《责》？　　A：《我》们《公》《司》《合》规《风》《控》《负》责《人》《具》有专业常识布景，《经》《由》过程《对》公司《经》《营》风险《与》《合》规性进《行》《周》《全》评《价》并按《划》定《对》内《报》送风《险》《评》《价》《和》《阐》《发》《陈》《述》，从而展《开》风《险》节《制》、合《规》查《抄》、监《视》《评》价《等》工作；《而》《且》《会》监《视》、查《抄》或审查《公》司《及》工《作》人员《的》《行》《动》合规《性》；对投资标的进《行》法令、财政《及》《营》业《尽》职《查》询《拜》访，风《险》《评》《估》。 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