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中基协约谈私募管理人问答汇总（附8大现场沟通问答实况案例）

　　来《历》：山《西》《省》《投》资《基》金业《协》《会》　　中《基》《协》《谈》《私》募《治》理《人》《问》《答》《汇》《总》　　《一》提到监管《约》谈，私《募》《治》理《人》可《能》《会》“《闻》声《色》《变》”，《担》忧本《身》是否是存在不合规《的》处《所》要《被》《监》《管》机构惩罚了。现《实》上，约《谈》《在》《各》《类》环境《下》都可能《呈》《现》。　　《在》私募《挂》号《审》核《过》《程》《当》《中》，部门治理人收到如《许》的邮《件》反馈（部《门》以德《律》风或短《信》《情》势《反》馈）：“请《贵》公司法定代表《人》《和》合规风《控》负责人《于》【】《年》【】《月》【】日前来《协》《会》进行现场《沟》通，《具》《体》地《址》为：XXXXXX。贵《公》司定好《时》《候》《后》请《最》少《提》早《两》《个》工作《日》《联》《系》《本》协《会》。”　　1、现场《沟》凡是见缘由汇总　　1、协会认为合规风控负责人《天》《资》不敷，《法》令《定》见《书》中《没》《法》看出《合》《规》《风》控负《责》人《能》《自》力实《行》《合》规风控《职》责；　　2、《协》会《认》为《申》《请》机《构》《的》《合》《规》《风》《控》及其他《任》职《高》管《存》在“《挂》《靠》、兼职”行动；　　3、协会认《为》法令定见书经《屡》《次》《反》馈《仍》《没》《有》《说》《清》《拟》投资项目标《募》投管退进《程》；　　4、协会认为现《实》《节》制《人》《或》控《股》股东“《年》青化”，《可》《能》存在《股》《分》代持行《动》；　　5、《协》会《认》为拟投资《项》《目》不真实，要求《被》《投》资项《目》负责人一同《到》现场《沟》通；　　6、协会《认》为《包》《罗》《外》《包》机构《的》《外》包《和》谈《及》其《他》和谈《存》《在》《造》《假》《现》《象》，需要《核》《实》；　　7、协会认《为》《展》《业》打《算》未《能》说《清》公《司》《将》《来》《的》成《长》《标》的目《的》和成长《路》径；　　8、《协》会认《为》《其》《他》需《要》当《面》的《约》《谈》《的》事由。　　2、《现》场《沟》《通》问答实况《案》例　　Q：请论《述》及《格》《投》资者《的》认定《尺》《度》，《并》《举》例《申》《明》　　A：及《格》《投》资者是《指》：《投》资《于》单《只》《私》募基《金》的金《额》不低《于》100万《元》且《合》适以《下》《相》干尺《度》《的》《单》元和《小》我：　　（1）净《资》《产》《不》《低》于1000《万》《元》的单《元》；　　（2）《金》《融》《资》产不《低》《于》300《万》《元》或《比》《来》《三》年小我《年》《均》《收》《入》不低《于》50《万》元的小《我》。　　《金》融资《产》包《罗》《银》《行》《存》《款》、股票、债券、《基》金份《额》、资产《治》《理》《打》算、《银》行《理》《财》富品、《信》任《打》《算》、《保》险产物、《期》《货》权《益》等。　　《以》下《投》《资》者《视》《为》《及》格《投》资《者》：　　（1）社《会》《保》障基《金》、《企》业《年》《金》《等》养老《基》《金》，慈《善》《基》金等社《会》《公》益《基》金；　　（2）依法设立并在《基》金《业》《协》会存案的投《资》打《算》；　　（3）《投》资《于》所治《理》私募基《金》的私募《基》《金》治《理》《人》及其从《业》人员；　　（4）《中》《国》证《监》会划定的其《他》《投》《资》者。　　Q：请论述召募《流》程《和》各流《程》《大》要《内》容　　A：召募流《程》：（1）《特》《定》对象肯定；（2）《投》资《者》《恰》当《性》匹《配》；（3）《私》《募》基金《推》《介》；（4）基《金》风险揭《露》；（5）及《格》《投》资《者》；（6）《基》《金》打款；（7）投《资》《沉》着期；（8）《回》《访》《确》《认》。　　特定对象《肯》《定》《法》式：（1）问卷查《询》拜《访》；（2）《风》《险》《评》《估》；（3）《书》面《许》《诺》。　　Q：《请》《论》《述》股权投资基《金》的《根》《基》运作《模》式《和》《特》《点》　　A：《股》《权》《投》资《基》金《的》《运》作流程是《其》《实》《现》《本》钱《增》《值》《的》全进《程》，股权《投》《资》基金《运》作的《四》个阶《段》是《募》《资》、投资、《治》理《和》《退》出。相对《证》券投《资》基《金》，股权投资基金《具》有《投》资刻《日》长、活动《性》《较》差，《投》后《治》《理》投《入》《资》本多，《专》《业》性较《强》，《投》资《收》益波《动》性《较》年《夜》等《特》《点》。　　（1）《投》《资》《刻》《日》《长》、活动《性》《较》差　　因《为》股权投资《基》金首要投资《于》《未》上市《企》业股《权》或上《市》企业的非《公》《然》《买》卖股权，《凡》是需要《较》《长》《时》《候》《来》完《成》《投》资的《全》《数》流《程》实现退《出》，《股》权投《资》《基》金《也》《因》此具《有》较《长》《的》封锁期。《另》《外》，股权投《资》《基》金的《基》《金》《份》额《活》《动》《性》《较》差，在基金清《理》前，基《金》《份》额的《让》《渡》《或》投资《者》《的》退出都具有必《然》难《度》。　　（2）投后治理投入《资》《本》较多　　股《权》投《资》是“《价》《值》增值型”《投》《资》。基金《治》《理》《人》《凡》是《在》投资《后》治《理》《阶》《段》《投》入《年》夜量资《本》，一方《面》，为《被》投资《企》业《供》给各《类》贸易《资》《本》和治《理》撑《持》，《帮》《忙》被《投》《资》《企》业《更》《好》《成》长；另外一方面，《也》《经》由《过》程《加》《入》《被》投《资》企《业》《股》《东》《会》、董《事》《会》《等》《情》势，《对》被《投》资《企》业《进》《行》有《用》《监》《管》，以应对《被》《投》资《企》《业》的《信》《息》《不》合错误称《和》企业治理《层》《的》道《德》风险。　　（3）《专》《业》性较《强》　　股《权》《投》资《基》金《的》投资决《议》计《划》《与》《治》《理》《触》及《企》《业》《治》《理》、《本》《钱》市《场》、《财》《政》、《行》业、《法》《令》《等》《多》个方面，《其》高《收》《益》与《高》期《望》《风》《险》《的》特《点》《也》《要》《求》《基》《金》治理《人》《必》需《具》有很《高》《的》《专》业《水》准，《特》《殊》是要有长《于》发现《具》《有》《潜》伏《投》《资》《价》值的独到目光，《具》有帮《忙》被投《资》《企》《业》《创》建、《成》长、强大《的》经《验》《和》《能》力。　　（4）投《资》收益波《动》性《较》年《夜》　　《股》《权》《投》《资》基金《属》《于》高风《险》、高《期》《望》收益的《资》产种《别》。《高》风《险》《首》《要》表现为分《歧》《投》资《项》《目》《标》收《益》《显》《现》《较》《年》夜《的》差《别》性。《创》《业》《投》资《基》《金》《凡》是投《资》《于》《处》于早《中》期《的》《成》《长》性《企》业，《投》《资》《项》目《标》《收》《益》波动《性》较年夜，《有》的投资项《目》会产《生》《本》金吃《亏》，有的投资项目《则》可《能》带来《庞》《大》《收》益。《并》《购》基《金》凡《是》《投》资于《价》《值》《被》《低》估但《相》《对》《成》《熟》的《企》业，投《资》《项》《目》《标》《收》益《波》《动》《性》相《对》要小《一》些。　　《高》《期》望收《益》首《要》表现为在正《常》《的》市《场》情况中，股《权》投《资》基金作为一《个》《整》体，其《能》《为》《投》《资》《者》《实》现的《投》《资》回报率整体《上》处《于》一《个》较《高》的《程》度。《从》《分》歧国《度》的《平》《均》和持《久》《程》《度》来《看》，《股》《权》投资基金《的》期《望》《回》《报》《率》《要》《高》《于》《固》定收益证《券》和证《券》《投》《资》《基》金《等》资产《种》《别》。　　Q：《请》论述股《权》投资基《金》的《投》资后治《理》的《概》念、内《容》《和》感化　　A：概念：《投》《后》治理《是》《项》《目》《投》《资》《周》《期》《中》主《要》构《成》《部》门，也是《投》资《基》金“募、《投》、《管》、《退》”四《要》点《之》一。《在》完成项《目》《尽》调并实《行》《投》《资》《后》直到《项》《目》退出《之》前都《属》于《投》后《治》《理》的时代。　　内容：包罗投《后》《阐》发《陈》《述》的汇《总》《及》清算、《组》《织》《召》《开》《投》后治理会议、组织《实》《行》公司交《办》的《其》他专项综《合》投后事《务》《和》《项》《目》《投》后事《务》，《跟》《踪》《企》《业》经《营》《勾》《当》、《专》项《问》题调《研》《阐》发、派驻董《监》《事》、《项》目文件《流》《转》、项目《档》案治《理》等《事》《务》。　　感化：　　（1）投《后》《治》理《零》丁设置，是范围化根本上《的》《专》业化分工《的》需《要》；　　（2）正《视》投《后》治《理》是PE《投》《资》《理》念《回》《归》素《质》的表《示》；　　（3）《强》化《投》后治《理》《是》《塑》《造》《和》《强》化PE《竞》争《力》《的》《客》不雅《需》要。　　Q：请《申》明《你》们团队《若》《何》做好本身的《召》《募》《工》《作》？　　A：据《现》实环《境》《来》作答，《如》“可以《经》《由》《过》《程》《自》《有》资金《召》募”、“《我》们《私》《募》《公》《司》《有》《本》《身》《的》发《卖》团队，可以《召》《募》《资》金”、“我《们》《公》《司》《和》一《些》券商《有》合作，可《以》拜托券《商》《朝》《为》《召》《募》资金”。　　Q：请申明《你》《为》《何》《会》看《好》《股》《权》《私》《募》基《金》的成《长》《前》《景》？　　A：据现实《环》境来作答，如：跟着私《募》《基》金行《业》的监《管》加《倍》《严》酷，《不》《合》规《的》《私》募《治》理《人》退出市《场》，《私》募行业加倍规《范》。截至XXXX《年》X《月》底，《中》《基》《协》《已》《挂》号私募《基》《金》治理人XXX《家》，已《存》案私募基金XXX《万》只，治理基金范围XXX万亿元。可《见》《私》募《行》业储《藏》《着》庞《大》《的》市场机《遇》，《政》《策》上《当》《局》《也》《在》鼓《动》勉励《私》募基《金》行《业》《健》《康》成长。    　　在《现》《今》中《国》《经》济转《型》的年《夜》布《景》《下》，《出》现出《了》浩《繁》的《行》《业》和《机》《遇》，经由过《程》《股》权私募基金《可》以介入到《新》兴《财》产的投《资》中。　　Q：请《申》《明》《你》为何要《投》XXX公《司》股权？　　A：《据》现实《环》境《来》《作》答，《讲》《的》越细《越》《好》。《可》从所处行《业》的《成》长、被投公司《在》行《业》内《的》地《位》、《被》《投》《公》《司》《的》能力、《对》将来《的》成《长》前《景》等进《行》作答。　　Q：请《申》明你《作》为《投》《资》岗亭负《责》《人》《若》《何》《挑》选《投》资标的？　　A：“《从》行业准《入》侧《重》《于》《具》《有》《高》成长《性》的《中》小立异《型》优《良》企《业》，特《殊》存《眷》TMT、《年》《夜》数《据》、新能源《等》范畴。然《后》《挑》选公司《具》有《怪》异《手》艺或《采》《取》了《新》奇《的》《贸》易《模》《式》，《可》以快速笼《盖》《市》场，《焦》点团《队》成《员》有《伟》《年》夜《的》企业家精《力》《的》《公》《司》”　　“我《们》公《司》《首》《要》《投》《资》要《积》极《结》构质《地》《良》《好》《事》迹《好》《的》年夜蓝筹股《票》《例》如茅《台》、万《科》，《而》不《受》市场《点》位、情《感》、气《概》等《身》《分》《干》《扰》，我们《相》《信》《优》良《的》《公》司能靠《时》候《带》《来》《较》《丰》富的回报”。　　Q：《请》《申》明《你》《们》股东《之》间《的》是不《是》存在代持《关》《系》？　　A：股东均以《自》有《资》《金》《出》《资》，不存《在》股《权》代《持》。　　Q：请申《明》《合》《规》《风》控负责《人》在《投》《管》《过》《程》《当》中，《若》何《实》行《本》《能》机能和《职》《责》？　　A：《我》们公《司》合规《风》控《负》《责》人《具》《有》专业常《识》《布》《景》，《经》由《过》程对公司《经》《营》《风》险《与》《合》规《性》《进》行《周》《全》《评》价《并》《按》《划》《定》《对》《内》报送风《险》《评》价《和》阐《发》陈述，从而《展》《开》风险节制、《合》规查抄、监《视》《评》《价》等《工》作；《而》且《会》监《视》、《查》抄《或》审《查》公《司》《及》工作人员《的》《行》《动》合规性；对投《资》《标》《的》进行《法》令、财《政》及《营》业尽《职》《查》询《拜》访，《风》《险》评《估》。 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本文心得:

近年来，滁州凤凰一村在服务方面做出了许多努力。村里开展了一系列活动，吸引了大量游客前来参观。不仅如此，村民们还积极参与社区服务，为村里的发展做出了巨大贡献。