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中基协约谈私募管理人问答汇总（附8大现场沟通问答实况案例）

　　来历：《山》西省《投》资基《金》业协《会》　　中《基》协谈《私》《募》治《理》《人》问《答》汇《总》　　《一》提《到》《监》《管》《约》谈，《私》《募》治理《人》《可》《能》会“闻《声》色变”，《担》忧《本》身是否是存在《不》《合》《规》《的》《处》所《要》《被》监管机《构》《惩》《罚》了。《现》实《上》，约《谈》在各《类》《环》《境》下《都》可《能》《呈》现。　　在私《募》挂《号》《审》核过《程》当中，部《门》《治》《理》人《收》《到》《如》《许》的《邮》件反《馈》（部《门》以德律《风》或短《信》《情》势《反》《馈》）：“《请》贵公司《法》《定》代表《人》和《合》规《风》控负责人《于》【】年【】月【】日《前》来协会《进》《行》现场沟《通》，具体地《址》为：XXXXXX。贵公《司》定《好》时《候》《后》请最少提《早》两《个》《工》作《日》联《系》《本》《协》会。”　　1、《现》场《沟》《凡》是见《缘》由汇总　　1、协《会》《认》《为》合《规》《风》控《负》《责》《人》天《资》《不》《敷》，《法》令定《见》《书》《中》《没》《法》看《出》《合》规风《控》负《责》人能《自》《力》实行《合》《规》风《控》《职》责；　　2、《协》《会》认《为》《申》《请》机构《的》《合》《规》《风》《控》及其他《任》《职》高管《存》《在》“《挂》靠、《兼》职”行动；　　3、《协》《会》《认》为《法》《令》《定》《见》书《经》屡《次》《反》《馈》《仍》《没》《有》《说》清拟《投》资项目标《募》《投》管退进《程》；　　4、协《会》认为《现》《实》节《制》《人》《或》控股股东“年青《化》”，可能《存》在股《分》《代》《持》行《动》；　　5、协会《认》《为》《拟》投《资》项目不真实，《要》求被《投》《资》项目《负》责人一《同》到《现》场沟《通》；　　6、《协》会认《为》包《罗》《外》包机构的《外》《包》和谈及《其》《他》和谈《存》在造《假》现《象》，需要《核》实；　　7、协会认为展《业》《打》《算》未《能》《说》清《公》《司》将《来》的《成》《长》标的目的和《成》长路《径》；　　8、协会认《为》其他《需》要《当》面的约谈的《事》由。　　2、现场《沟》《通》问《答》实《况》案例　　Q：请论述《及》《格》《投》资者的认定《尺》度，并《举》例《申》明　　A：《及》《格》投《资》者《是》指：投资《于》单《只》私募《基》金《的》《金》《额》不低于100万《元》且合适以《下》相《干》《尺》《度》《的》《单》《元》和小我：　　（1）净《资》《产》《不》《低》《于》1000万元的《单》元；　　（2）金融《资》《产》《不》《低》《于》300《万》元或《比》《来》三年小我年《均》收《入》《不》《低》《于》50万元《的》《小》《我》。　　金《融》资产包罗《银》行《存》《款》、《股》票、债券、基金《份》额、资《产》《治》《理》打算、《银》行《理》财富品、信《任》打《算》、《保》险产《物》、《期》货《权》益《等》。　　《以》《下》《投》资者《视》《为》及格投资《者》：　　（1）社会保《障》《基》金、《企》业《年》金等养《老》《基》金，慈《善》《基》金等《社》会公《益》《基》金；　　（2）《依》法《设》立《并》在《基》《金》《业》协《会》存案《的》《投》《资》《打》《算》；　　（3）《投》资《于》《所》治《理》《私》募基《金》《的》私《募》基《金》《治》《理》《人》及其从《业》人员；　　（4）《中》《国》证监会划《定》《的》其《他》《投》《资》《者》。　　Q：请论述召募《流》《程》《和》各流《程》《大》要《内》容　　A：《召》《募》《流》《程》：（1）特定《对》象肯《定》；（2）投资者恰《当》《性》匹《配》；（3）私募《基》金推《介》；（4）《基》金《风》《险》揭露；（5）及《格》《投》资《者》；（6）基《金》打《款》；（7）《投》《资》《沉》着期；（8）回访确认。　　特《定》《对》象《肯》定《法》《式》：（1）问卷查《询》《拜》访；（2）《风》《险》《评》估；（3）书面《许》《诺》。　　Q：《请》论述股权投资基《金》《的》《根》《基》《运》《作》模《式》《和》《特》点　　A：《股》《权》投《资》基金《的》运《作》流《程》是《其》实现《本》钱《增》值《的》《全》进程，股《权》投《资》《基》《金》运作的《四》《个》阶《段》《是》《募》资、《投》资、治理《和》《退》《出》。《相》《对》证《券》投《资》基《金》，股权投资基金《具》有投《资》《刻》日《长》、活动《性》《较》《差》，《投》后《治》理投入资本多，专《业》性较《强》，《投》资收《益》《波》动《性》《较》年《夜》《等》《特》点。　　（1）《投》资《刻》日《长》、《活》动性《较》《差》　　因为《股》权《投》《资》基金首《要》投《资》于未上《市》企《业》《股》《权》《或》《上》《市》《企》业的非《公》然买《卖》《股》权，凡《是》《需》要《较》《长》时候《来》《完》成《投》资《的》全《数》《流》《程》《实》《现》退《出》，《股》《权》投《资》基《金》《也》因此具《有》较长《的》封锁《期》。另《外》，《股》权《投》资《基》《金》《的》基《金》《份》《额》《活》动性较差，《在》基《金》清《理》《前》，基《金》份《额》《的》《让》渡或投《资》者的《退》《出》《都》具有《必》然难《度》。　　（2）《投》后《治》《理》《投》入资本《较》《多》　　《股》《权》投资《是》“价《值》《增》值《型》”投《资》。《基》《金》治理《人》《凡》是在投资后治《理》阶《段》投《入》《年》《夜》量《资》本，一方《面》，为被《投》资企业供给各《类》贸《易》《资》本和治《理》《撑》持，帮《忙》被《投》资企业更《好》成长；《另》《外》一方面，也经由过《程》《加》《入》被《投》资企《业》股《东》《会》、董事会等《情》《势》，对被投《资》企业《进》《行》有《用》《监》《管》，《以》《应》《对》被投资企《业》的信《息》不合《错》《误》《称》《和》《企》业治理层的《道》《德》风险。　　（3）《专》业《性》较强　　《股》权投资《基》金的投《资》《决》《议》《计》《划》《与》治《理》《触》《及》企业《治》《理》、本《钱》市场、财政、《行》《业》、《法》令等多个方面，《其》高收《益》与高期《望》《风》险的《特》点也要求《基》金《治》理人《必》需《具》《有》《很》高《的》《专》业《水》准，特殊《是》要有长于《发》《现》《具》《有》《潜》《伏》投《资》《价》值的《独》到《目》光，具《有》帮忙被投《资》企业创《建》、《成》长、强《大》的《经》《验》和能力。　　（4）《投》《资》收《益》波动《性》《较》《年》夜　　股权投《资》《基》《金》属于《高》风《险》、《高》《期》望《收》益《的》《资》《产》《种》别。高风险《首》《要》《表》《现》为分《歧》《投》资项目标收《益》显《现》《较》年《夜》的《差》别《性》。创《业》投《资》《基》金凡是投资《于》处于《早》《中》期的成长性《企》《业》，投资《项》目标收益波《动》《性》《较》《年》《夜》，《有》的投《资》项目会产《生》《本》《金》《吃》《亏》，《有》《的》《投》《资》项《目》《则》《可》《能》带来《庞》大《收》《益》。并《购》《基》金《凡》《是》投资于价《值》被《低》《估》但相《对》《成》《熟》《的》《企》《业》，《投》《资》《项》目《标》收《益》波《动》性《相》对《要》小一《些》。　　《高》《期》望《收》《益》《首》要《表》现《为》在正《常》的市场情况中，《股》权《投》资《基》《金》作《为》一《个》《整》《体》，其能《为》《投》《资》《者》《实》现的投《资》《回》《报》率《整》《体》《上》《处》于《一》个《较》《高》《的》《程》《度》。《从》《分》《歧》国《度》《的》平均《和》《持》久《程》《度》来《看》，《股》《权》投《资》《基》金《的》期望回《报》率要《高》于固《定》《收》《益》《证》《券》和证券《投》《资》《基》《金》《等》资《产》种别。　　Q：请论述《股》权《投》资基《金》《的》投《资》《后》《治》《理》的概《念》、内《容》《和》感化　　A：《概》念：《投》后《治》《理》《是》《项》《目》《投》资周期《中》主《要》《构》《成》部《门》，《也》是投资基《金》“《募》、投、管、《退》”四要点《之》一。《在》完成项《目》尽调并实行《投》资《后》《直》到《项》《目》《退》出《之》前《都》属于《投》《后》《治》《理》的《时》《代》。　　《内》《容》：《包》《罗》《投》《后》阐《发》陈《述》《的》《汇》总《及》《清》算、组《织》召开投后治理会议、《组》织实《行》《公》《司》交《办》的其他专《项》《综》合投后《事》务和《项》目《投》后事《务》，《跟》踪企《业》经营勾《当》、专《项》问题调研《阐》发、《派》《驻》董《监》《事》、项《目》文《件》流《转》、项《目》档案治理《等》《事》《务》。　　感《化》：　　（1）投《后》治理《零》丁《设》《置》，《是》《范》围《化》根《本》《上》《的》专《业》化《分》《工》《的》《需》《要》；　　（2）《正》《视》投《后》治《理》《是》PE《投》资理《念》《回》归素质《的》表《示》；　　（3）《强》《化》投后治理是塑《造》《和》《强》化PE《竞》《争》《力》《的》《客》《不》雅《需》要。　　Q：请《申》明《你》《们》《团》《队》若何做《好》本身《的》召《募》《工》作？　　A：据现《实》《环》《境》《来》《作》《答》，如“可以《经》由《过》《程》《自》有《资》金《召》《募》”、“我们《私》《募》公司有本《身》《的》《发》《卖》团《队》，《可》《以》召《募》资《金》”、“我《们》公《司》和《一》《些》《券》《商》《有》《合》《作》，《可》以《拜》《托》券《商》朝为《召》募《资》金”。　　Q：《请》申明你为《何》《会》《看》好《股》权《私》募《基》《金》的《成》长前《景》？　　A：《据》《现》《实》《环》《境》来作《答》，《如》：跟《着》《私》募基《金》《行》《业》的《监》管《加》《倍》严酷，《不》《合》规《的》私《募》治《理》《人》《退》《出》《市》场，《私》《募》《行》业加倍《规》《范》。《截》至XXXX年X月底，中《基》《协》已《挂》号《私》《募》基《金》《治》《理》《人》XXX家，已存《案》私募《基》《金》XXX万只，治《理》基金《范》围XXX万《亿》《元》。《可》《见》《私》《募》《行》业储《藏》着《庞》大《的》市《场》《机》遇，《政》策上当《局》也在鼓动勉《励》《私》募基金行业健《康》《成》《长》。    　　在《现》今《中》《国》《经》《济》转型的《年》夜《布》景《下》，出《现》《出》了《浩》《繁》《的》《行》业《和》《机》遇，《经》《由》《过》程股《权》《私》《募》基《金》可《以》《介》入到《新》《兴》《财》《产》《的》《投》《资》中。　　Q：《请》申《明》你《为》何《要》《投》XXX《公》司《股》《权》？　　A：据现《实》《环》境《来》《作》《答》，讲《的》《越》《细》《越》《好》。《可》《从》《所》《处》《行》《业》《的》成长、《被》《投》《公》司《在》《行》《业》内《的》地位、被投《公》司《的》能《力》、对《将》《来》的成长前景《等》进行《作》答。　　Q：《请》申明《你》作《为》投《资》岗亭负责《人》《若》何《挑》《选》投资标《的》？　　A：“从《行》业《准》《入》侧重于具《有》高成长性《的》中小《立》异《型》《优》良《企》业，特《殊》《存》《眷》TMT、《年》夜《数》《据》、新能《源》等范畴。《然》《后》《挑》《选》公《司》具《有》怪《异》《手》《艺》《或》《采》《取》《了》新奇的贸《易》《模》《式》，《可》以《快》速笼盖市《场》，焦《点》团《队》《成》《员》《有》伟年《夜》的企《业》家《精》《力》的《公》司”　　“《我》《们》《公》司首要投《资》《要》《积》极结《构》《质》地良《好》事迹好的年夜《蓝》筹股《票》例《如》茅《台》、万科，《而》不受市《场》点《位》、情《感》、气《概》等《身》《分》干《扰》，我们相《信》《优》《良》《的》公《司》能《靠》《时》《候》《带》《来》《较》丰《富》《的》《回》报”。　　Q：请申明你们股东之《间》的是不是存《在》《代》《持》《关》系？　　A：《股》东《均》以自《有》《资》《金》《出》资，不存在《股》《权》代《持》。　　Q：请《申》《明》合规风《控》负《责》人《在》投《管》过程当《中》，《若》何实《行》本能《机》能和职《责》？　　A：《我》《们》公《司》合《规》风《控》《负》《责》《人》《具》有专《业》常识布景，《经》由过《程》《对》公司《经》《营》风险《与》合《规》性《进》《行》《周》全评价《并》按《划》定对《内》《报》《送》《风》《险》《评》《价》和《阐》发《陈》述，《从》《而》展开风险《节》制、《合》规《查》抄、《监》视评价《等》《工》作；《而》且会《监》视、《查》抄或审《查》公司《及》工作人员的行《动》合规《性》；《对》投《资》《标》的《进》行法令、财《政》《及》《营》《业》《尽》《职》查询拜《访》，风《险》《评》估。 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本文心得:

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