东兴证券股份有限公司 2023年年度股东大会决议公告

　　证券代码：601198         证券简称：东兴证券         通知布告编号：2024-028　　本公司董事会及全部董事包管本通知布告内容不存在任何子虚记录、误导性陈说或重年夜漏掉，并对其内容的真实性、正确性和完全性承当法令责任。　　主要内容提醒：　　● 本次会议是不是有否抉择案：无　　1、 会议召开和出席环境　　（一） 股东年夜会召开的时候：2024年6月20日　　（二） 股东年夜会召开的地址：北京市西城区金融年夜街9号金融街中间18层第一会议室　　（三） 出席会议的通俗股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股分环境：　　（四） 表决体例是不是合适《公司法》及《公司章程》的划定，年夜会主持环境等。　　本次会议由公司董事会召集，采取现场投票与收集投票的体例召开。公司董事长李娟密斯主持会议，合适《公司法》等法令、律例及《公司章程》的有关划定，会议各项抉择正当有用。　　（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席环境　　1、 公司在任董事15人，出席15人；　　2、 公司在任监事3人，出席3人；　　3、 公司董事会秘书张锋师长教师出席会议，公司其他高级治理人员列席会议。　　另外，公司礼聘的律师相干人员出席了本次股东年夜会。　　本次股东年夜会的监票人由公司股东代表、监事、法令参谋国浩律师(上海)事务所的见证律师工作人员配合担负。　　2、 议案审议环境　　（一） 非积累投票议案表决环境　　1、 议案名称：《东兴证券股分有限公司2023年度董事会工作陈述》　　审议成果：经由过程　　表决环境：　　2、 议案名称：《东兴证券股分有限公司2023年度监事会工作陈述》　　审议成果：经由过程　　表决环境：　　3、 议案名称：《东兴证券股分有限公司2023年年度陈述》及摘要　　审议成果：经由过程　　表决环境：　　4.00、议案名称：《关于公司2023年联系关系买卖环境及估计2024年过活常联系关系买卖的议案》　　4.01、子议案名称：与中国东方资产治理股分有限公司及其相干企业的联系关系买卖估计　　审议成果：经由过程　　表决环境：　　4.02、子议案名称：与其他联系关系法人的联系关系买卖估计　　审议成果：经由过程　　表决环境：　　4.03、子议案名称：与联系关系天然人的联系关系买卖估计　　审议成果：经由过程　　表决环境：　　5、 议案名称：《东兴证券股分有限公司2023年度财政决算陈述》　　审议成果：经由过程　　表决环境：　　6、 议案名称：《关于东兴证券股分有限公司2023年度利润分派的议案》　　审议成果：经由过程　　表决环境：　　7、 议案名称：《东兴证券股分有限公司将来三年（2024年-2026年）股东回报计划》　　审议成果：经由过程　　表决环境：　　8、 议案名称：《关于肯定公司2024年度证券投资范围的议案》　　审议成果：经由过程　　表决环境：　　9.00、议案名称：《关于公司刊行境表里债务融资东西一般性授权的议案》　　9.01、子议案名称：债务融资刊行主体　　审议成果：经由过程　　表决环境：　　9.02、子议案名称：债务融资东西品种　　审议成果：经由过程　　表决环境：　　9.03、子议案名称：债务融资东西的刻日　　审议成果：经由过程　　表决环境：　　9.04、子议案名称：债务融资东西的刊行价钱及利率　　审议成果：经由过程　　表决环境：　　9.05、子议案名称：债务融资东西范围　　审议成果：经由过程　　表决环境：　　9.06、子议案名称：债务融资东西币种　　审议成果：经由过程　　表决环境：　　9.07、子议案名称：担保及其它信誉增级放置　　审议成果：经由过程　　表决环境：　　9.08、子议案名称：召募资金用处　　审议成果：经由过程　　表决环境：　　9.09、子议案名称：刊行对象及向公司股东配售的放置　　审议成果：经由过程　　表决环境：　　9.10、子议案名称：偿债保障办法　　审议成果：经由过程　　表决环境：　　9.11、子议案名称：债务融资东西上市或挂牌　　审议成果：经由过程　　表决环境：　　9.12、子议案名称：债务融资东西的授权事项　　审议成果：经由过程　　表决环境：　　9.13、子议案名称：抉择有用期　　审议成果：经由过程　　表决环境：　　10、 议案名称：《东兴证券股分有限公司自力董事2023年度述职陈述》　　审议成果：经由过程　　表决环境：　　11、 议案名称：《关于修订＜东兴证券股分有限公司章程＞的议案》　　审议成果：经由过程　　表决环境：　　12、 议案名称：《关于修订＜东兴证券股分有限公司股东年夜会议事法则＞的议案》　　审议成果：经由过程　　表决环境：　　13、 议案名称：《关于修订＜东兴证券股分有限公司董事会议事法则＞的议案》　　审议成果：经由过程　　表决环境：　　14、 议案名称：《关于修订＜东兴证券股分有限公司自力董事轨制＞的议案》　　审议成果：经由过程　　表决环境：　　（二） 触及重年夜事项，5%以下股东的表决环境　　注：本通知布告所有比例保存四位小数，若呈现算术成果与所列数字计较所得不符，均为四舍五入而至　　（三） 关于议案表决的有关环境申明　　本次股东年夜会审议的议案11-13为特殊抉择案，经出席本次股东年夜会的股东（包罗股东代办署理人）所持表决权的三分之二以上经由过程。　　本次股东年夜会其他议案均为通俗抉择案，经出席本次股东年夜会的股东（包罗股东代办署理人）所持表决权的过对折经由过程。　　股东年夜会在表抉择案4.01时，公司控股股东中国东方资产治理股分有限公司所持的1,454,600,484股股分躲避表决。　　3、 律师见证环境　　1、 本次股东年夜会面证的律师事务所：国浩律师(上海)事务所　　律师：林雅娜、曹江玮　　2、 律师见证结论定见：　　公司本次股东年夜会的召集、召开法式合适法令、律例和规范性文件和《公司章程》的有关划定；出席本次股东年夜会的人员资历和召集人资历均正当有用；本次股东年夜会的表决法式和表决成果合适有关法令、律例和规范性文件和《公司章程》的划定，本次股东年夜会经由过程的抉择正当有用。　　特此通知布告。　　东兴证券股分有限公司　　2024年6月21日