中基协约谈私募管理人问答汇总(附8大现场沟通问答实况案例)
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中基协约谈私募管理人问答汇总(附8大现场沟通问答实况案例)
《来》历:山西《省》《投》资《基》金《业》《协》《会》 《中》基协《谈》私募治《理》《人》《问》答《汇》总 一《提》到监《管》《约》谈,私募治理人可《能》会“《闻》《声》色变”,《担》《忧》本身《是》否是《存》在不《合》规的《处》所要《被》监管《机》《构》《惩》《罚》《了》。现《实》上,约谈在《各》类《环》《境》下都《可》《能》呈现。 《在》《私》《募》挂号《审》《核》《过》程《当》《中》,《部》《门》《治》《理》人收到如《许》的邮《件》反馈(部门《以》德律《风》或短《信》《情》《势》反《馈》):“《请》《贵》公司法《定》代《表》人《和》《合》规《风》《控》负《责》人《于》【】《年》【】《月》【】《日》前《来》《协》《会》进《行》《现》场沟通,具《体》地《址》为:XXXXXX。《贵》公《司》《定》好《时》《候》后《请》最《少》提《早》《两》《个》《工》《作》日《联》系《本》《协》会。” 1、《现》场沟《凡》《是》《见》缘由《汇》《总》 1、协会《认》为合《规》风《控》负责《人》《天》《资》不敷,法《令》定《见》《书》中《没》法看出合《规》风《控》《负》责人《能》自力实行合规风《控》职《责》; 2、协《会》认为《申》《请》《机》构《的》合《规》《风》控及其他《任》职高管《存》在“挂靠、《兼》职”行动; 3、协会认《为》《法》令《定》见书经屡次《反》馈仍《没》《有》说清拟投资项目《标》募投管《退》进程; 4、协《会》《认》为现《实》《节》制《人》或《控》股《股》东“年青《化》”,可能存《在》《股》《分》《代》《持》《行》《动》; 5、协《会》认《为》《拟》《投》资项《目》《不》《真》实,《要》《求》被《投》《资》《项》《目》《负》责人《一》同到《现》场沟《通》; 6、协会《认》《为》《包》《罗》外《包》《机》《构》的《外》包和谈《及》其《他》和《谈》《存》《在》《造》《假》《现》《象》,需《要》核实; 7、协会《认》为展业打算《未》能说清《公》《司》将《来》《的》《成》长标的《目》的《和》成《长》路《径》; 8、协《会》《认》《为》其他需《要》当面《的》《约》《谈》《的》《事》《由》。 2、现场沟《通》问《答》实《况》《案》例 Q:请论述及《格》《投》《资》《者》的认《定》《尺》《度》,并《举》例申明 A:及格投《资》者是指:投资《于》单《只》私《募》《基》《金》的《金》额不低《于》100《万》《元》《且》《合》《适》《以》下相干《尺》《度》《的》《单》《元》和小我: (1)净《资》产不《低》于1000《万》《元》《的》单《元》; (2)《金》《融》《资》产《不》低《于》300万《元》《或》《比》来三年《小》我《年》均《收》入《不》《低》《于》50万元《的》《小》《我》。 《金》融资产包罗《银》《行》《存》款、《股》票、《债》《券》、基《金》份额、《资》产治《理》《打》《算》、银行《理》《财》富《品》、信《任》打算、《保》险《产》物、期《货》《权》《益》等。 《以》《下》投《资》者视《为》《及》《格》投《资》者: (1)《社》《会》《保》《障》《基》《金》、《企》业年《金》《等》养《老》《基》金,《慈》善基金《等》社《会》公《益》基《金》; (2)依《法》《设》立《并》在基金业《协》会《存》《案》《的》《投》《资》《打》《算》; (3)投资《于》《所》《治》理私《募》基《金》《的》私《募》基金治理《人》《及》其从业《人》《员》; (4)中国《证》《监》会《划》《定》《的》《其》他投《资》《者》。 Q:请论述召《募》《流》程和各流《程》《大》《要》《内》《容》 A:召《募》流程:(1)特定对象《肯》《定》;(2)投《资》《者》《恰》《当》《性》匹《配》;(3)私《募》基金推《介》;(4)基金风《险》揭露;(5)及《格》投资《者》;(6)基《金》《打》款;(7)投《资》沉《着》《期》;(8)回《访》《确》《认》。 《特》《定》《对》象《肯》《定》《法》式:(1)问卷《查》询拜访;(2)《风》险评估;(3)书面《许》《诺》。 Q:请《论》述《股》《权》投资《基》《金》《的》《根》《基》《运》《作》模式《和》《特》点 A:《股》《权》《投》《资》《基》《金》的《运》作《流》《程》《是》其实现《本》《钱》《增》值《的》全《进》《程》,《股》《权》投资《基》《金》《运》《作》的四《个》阶段《是》募《资》、投《资》、《治》理《和》《退》《出》。《相》对《证》《券》投资基《金》,《股》《权》《投》《资》《基》金《具》《有》投《资》《刻》《日》《长》、活动性较《差》,《投》《后》治理《投》入资《本》多,专《业》《性》较强,投《资》《收》益波《动》性较年《夜》等特《点》。 (1)投《资》刻《日》《长》、《活》《动》《性》较差 因为股权投《资》《基》金首要投《资》《于》未《上》市企业《股》权《或》《上》《市》《企》业《的》《非》《公》然买卖股《权》,凡是需要较《长》《时》《候》来完成《投》《资》《的》全数流《程》实现《退》出,《股》权投资基《金》《也》因《此》具《有》较《长》《的》封锁《期》。《另》外,《股》权《投》《资》基《金》的基《金》份额活动性《较》差,在《基》《金》清理前,基《金》份额《的》《让》《渡》或投资者《的》退《出》《都》《具》《有》必然难度。 (2)《投》后治《理》《投》《入》资本《较》《多》 《股》权《投》资《是》“价值增《值》《型》”《投》《资》。《基》金治《理》人凡《是》《在》《投》资后《治》《理》《阶》《段》投入年夜量《资》本,一《方》《面》,《为》被《投》资企业《供》给《各》类贸易资本《和》《治》理撑持,帮忙被《投》《资》企《业》更《好》《成》《长》;《另》《外》一《方》面,也经由过程加《入》被《投》《资》企《业》《股》东《会》、董事《会》《等》《情》势,对《被》《投》资企业《进》行《有》用《监》《管》,《以》应《对》被投资企《业》《的》信《息》《不》合错《误》称《和》企业《治》理层的《道》德风险。 (3)《专》《业》性《较》《强》 《股》权投资基金《的》《投》《资》《决》议《计》划与治《理》触《及》《企》《业》治《理》、本钱市《场》、《财》政、行业、法《令》等《多》个《方》《面》,其高收《益》与《高》期《望》风险的《特》《点》《也》《要》求基《金》治《理》《人》必《需》具有《很》《高》的专《业》《水》准,《特》《殊》是《要》有长《于》《发》《现》具有《潜》《伏》《投》资《价》值的《独》到目《光》,《具》《有》《帮》忙《被》投资《企》《业》创建、《成》《长》、强大的经验和《能》力。 (4)投《资》收《益》《波》《动》《性》较年《夜》 《股》《权》《投》资《基》《金》《属》《于》高风《险》、《高》期《望》《收》益的《资》产种《别》。高风险《首》要表《现》《为》《分》歧投《资》项目标收益《显》现较年《夜》《的》差别性。《创》《业》《投》《资》基金《凡》《是》《投》资于处《于》《早》中期《的》《成》长性企《业》,投资项《目》《标》《收》《益》《波》《动》《性》《较》年《夜》,有《的》投资《项》《目》《会》产生《本》金吃《亏》,有的投《资》项目则可能带来庞大《收》《益》。并购基《金》凡《是》《投》《资》于价《值》被《低》估但《相》对《成》熟《的》企业,《投》资《项》《目》标收《益》《波》动《性》相对要《小》一些。 高《期》望收《益》首《要》《表》现《为》《在》正《常》《的》《市》场《情》况中,《股》权《投》资基金《作》为一个《整》体,《其》《能》《为》《投》《资》《者》实现的投资回《报》率整《体》上处于一《个》较《高》的《程》度。从分《歧》《国》《度》的《平》均和持久程度《来》《看》,《股》权《投》《资》《基》金的《期》《望》《回》《报》《率》《要》高于固《定》收益证券和《证》券投《资》基金《等》《资》《产》《种》《别》。 Q:《请》论述《股》权投《资》《基》《金》《的》投资《后》《治》《理》《的》《概》念、《内》《容》《和》《感》化 A:概念:投后治理《是》项目《投》《资》《周》《期》中《主》《要》《构》成《部》《门》,也是《投》资基金“募、投、管、退”《四》要《点》《之》一。在完成项目尽调并实《行》《投》《资》《后》《直》到项目退《出》《之》前《都》属《于》《投》后《治》《理》的时《代》。 内容:包罗投《后》《阐》《发》陈《述》的汇总《及》清算、组织召《开》《投》后《治》理《会》《议》、《组》织《实》行公《司》《交》办《的》其他《专》《项》综《合》投后事务《和》项目投《后》《事》务,跟踪企《业》经《营》勾当、《专》项《问》题调《研》阐《发》、派《驻》董监《事》、《项》《目》文件《流》《转》、项《目》档《案》《治》《理》等《事》务。 《感》《化》: (1)投《后》治理零丁设置,是《范》《围》化《根》本上《的》《专》业《化》分工的《需》要; (2)正《视》《投》后《治》《理》《是》PE《投》资理《念》《回》《归》《素》质《的》表示; (3)强化《投》《后》治《理》是塑《造》《和》《强》《化》PE竞《争》力《的》《客》《不》雅需要。 Q:请申《明》《你》《们》团《队》《若》何做好《本》《身》《的》《召》《募》《工》作? A:据现《实》环《境》《来》《作》答,如“可《以》经由过《程》自《有》《资》金召《募》”、“我《们》《私》《募》公司《有》《本》《身》的发卖《团》队,《可》《以》《召》募《资》金”、“我们《公》《司》和《一》《些》《券》商《有》合《作》,《可》以《拜》托券《商》《朝》《为》召《募》资金”。 Q:《请》《申》《明》《你》《为》何会看《好》《股》《权》私《募》《基》《金》的《成》长《前》景? A:《据》《现》实环《境》来《作》《答》,《如》:跟《着》私募《基》金行《业》的监管加《倍》《严》酷,不合规的私募《治》理《人》退《出》《市》《场》,《私》《募》行《业》加《倍》规《范》。截《至》XXXX《年》X《月》《底》,中基《协》已挂号《私》《募》《基》《金》治理《人》XXX家,已存《案》《私》募基《金》XXX《万》《只》,治《理》《基》金范围XXX万《亿》《元》。可《见》私募《行》《业》储《藏》着《庞》大的《市》场机《遇》,《政》策上当《局》《也》《在》鼓动《勉》《励》《私》募《基》金行《业》健《康》《成》长。 《在》现《今》《中》《国》《经》济《转》《型》的《年》夜布《景》下,出《现》《出》《了》浩繁《的》行《业》和机《遇》,《经》由过程《股》权《私》募《基》金《可》《以》介《入》到新《兴》《财》《产》《的》《投》《资》《中》。 Q:《请》《申》《明》《你》为何要投XXX《公》司股权? A:《据》现实环境《来》《作》《答》,《讲》《的》《越》《细》越《好》。可《从》所处行业《的》成长、被《投》《公》《司》在《行》业内的《地》位、被《投》公司的《能》《力》、《对》将《来》《的》《成》长前《景》《等》《进》《行》《作》答。 Q:请《申》《明》你《作》《为》投《资》岗亭负《责》人《若》《何》挑选《投》《资》《标》《的》? A:“《从》行《业》《准》《入》侧《重》于具《有》高成长性《的》《中》小《立》《异》《型》优《良》企业,特《殊》存《眷》TMT、年《夜》《数》据、新《能》源等范畴。然《后》挑选《公》《司》具有怪异手艺《或》采取《了》《新》奇《的》《贸》易模《式》,可《以》《快》《速》《笼》《盖》《市》场,《焦》点《团》队成员《有》伟年《夜》《的》企业《家》精《力》《的》《公》《司》” “我《们》公《司》《首》《要》投资要《积》《极》《结》构质地良《好》事迹《好》的《年》《夜》蓝筹《股》《票》《例》《如》《茅》《台》、《万》科,《而》不《受》市场《点》《位》、情《感》、《气》概《等》身分干《扰》,我们《相》《信》《优》《良》《的》《公》司《能》《靠》《时》候带《来》较丰富的《回》报”。 Q:请申《明》你们《股》《东》之《间》《的》《是》不是存《在》《代》持关《系》? A:股东均以自《有》《资》金《出》资,《不》存《在》股《权》代《持》。 Q:《请》申《明》合规风《控》《负》责人《在》投管《过》《程》《当》中,《若》《何》实《行》《本》能《机》《能》和《职》《责》? A:我们公司《合》《规》《风》控负《责》《人》具有《专》业常《识》布景,经由《过》《程》《对》公司经《营》《风》险《与》《合》规《性》进《行》《周》《全》《评》《价》并按划定对内报送《风》《险》《评》价《和》阐发陈《述》,《从》《而》展《开》《风》险节《制》、《合》《规》《查》《抄》、《监》视《评》价《等》工作;《而》《且》《会》监《视》、《查》《抄》或审查《公》司《及》工《作》《人》《员》《的》行动合规《性》;《对》《投》资标的《进》《行》法令、《财》《政》《及》《营》业《尽》《职》查询拜《访》,《风》险《评》估。 .app-kaihu-qr {text-align: center;padding: 20px 0;} .app-kaihu-qr span {font-size: 18px; line-height: 31px;display: block;} .app-kaihu-qr img {width: 170px;height: 170px;display: block;margin: 0 auto;margin-top: 10px;} 《股》《市》《回》《暖》,抄《底》《炒》股《先》开户!《智》能《定》投、《前》提单、《个》股雷《达》……《送》给你>>。
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