中期协:对国元期货张洁纪律惩戒
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中期协:对国元期货张洁纪律惩戒
function ft_articletoptg_scrollto(){ let ft_tg_el = document.getElementById('app-qihuo-kaihu-qr'); if(ft_tg_el){ let ft_tg_el_offtop = ft_tg_el.offsetTop - 100; window.scrollTo({ top: ft_tg_el_offtop, behavior: 'smooth' }); } } 来历:中期协 当事人:张洁,女,国元期货有限公司(以下简称国元期货)从业人员,从业资历号F3081475。 张洁因在国元期货合肥分公司任职时代,未对归属于名下的个体居间人展业风险予和时排查,违背了《期货从业人员治理法子》(证监会令第48号)第十四条第一项的划定,于2024年2月7日被中国证券监视治理委员会安徽监管局(以下简称安徽证监局)采纳了出具警示函的行政监管办法(安徽证监局行政监管办法决议书〔2024〕15号)。 按照上述决议书认定的事实,协会认为:张洁在执业过程当中对居间人展业风险排查不实时,未能勤恳尽责,违背了协会《期货从业人员执业行动准则》第七条的划定。 按照当事人背规行动的事实、性质,根据《中国期货业协会失期及背规处置法子》第十一条、第二十一条和《中国期货业协会规律惩戒法式》第三十二条的划定,中国期货业协会第六届理事会规律处罚专业委员会审经过议定定: 赐与张洁“训戒”的规律惩戒。 假如对本规律惩戒决议不服,当事人可在收到本决议书之日起15个工作日内向中国期货业协会第六届理事会法令与申述专业委员会提出版面申述。 2024年5月14日 .app-kaihu-qr { text-align: center; padding: 20px 0; } .app-kaihu-qr span { font-size: 18px; line-height: 31px; display: block; color: #4D4F53; } .app-kaihu-qr img { width: 170px; height: 170px; display: block; margin: 0 auto; margin-top: 10px; } 新浪合作年夜平台期货开户 平安快捷有保障。
本文心得:
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