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中基协约谈私募管理人问答汇总（附8大现场沟通问答实况案例）

　　《来》历：山西省投资基金《业》协会　　《中》《基》协谈《私》《募》治理人问答《汇》总　　一提《到》《监》《管》约《谈》，《私》《募》《治》理《人》可《能》《会》“闻《声》《色》变”，《担》忧本身是《否》是《存》在不合规《的》《处》《所》《要》《被》监管《机》构惩罚《了》。现实《上》，《约》谈《在》各类《环》境下《都》《可》《能》呈《现》。　　《在》私募《挂》号《审》《核》《过》《程》《当》中，《部》门治《理》人《收》到《如》《许》的《邮》《件》《反》《馈》（部门《以》德律《风》或《短》《信》《情》势《反》馈）：“请《贵》《公》司《法》《定》代《表》《人》和合《规》风控负责《人》《于》【】年【】月【】《日》《前》《来》协《会》《进》行现场《沟》《通》，具《体》地《址》《为》：XXXXXX。《贵》公司《定》《好》时《候》后请《最》《少》提早两《个》工《作》日联系本《协》会。”　　1、《现》场《沟》凡是见《缘》《由》汇《总》　　1、协会认《为》合规风《控》《负》《责》人天资《不》敷，《法》《令》《定》《见》书中没法看出合规风《控》负《责》人能自力实行《合》规《风》《控》《职》责；　　2、《协》《会》认为《申》《请》机《构》《的》合《规》《风》《控》《及》其《他》任职高《管》存在“《挂》《靠》、兼职”行动；　　3、《协》会《认》《为》《法》《令》《定》《见》《书》《经》屡《次》反馈《仍》《没》有《说》《清》《拟》《投》资《项》目《标》募投《管》退进程；　　4、协会《认》《为》现实节制《人》《或》控股股东“年《青》《化》”，《可》《能》存《在》股分代持《行》动；　　5、《协》会认为拟《投》《资》项目不《真》实，《要》求《被》《投》《资》《项》《目》《负》《责》人一同《到》《现》《场》沟通；　　6、协会《认》为包《罗》《外》《包》机构的《外》《包》《和》《谈》《及》《其》他和《谈》存《在》《造》假《现》《象》，《需》《要》《核》实；　　7、协《会》认《为》《展》业打算《未》能《说》清《公》司《将》《来》《的》《成》长《标》《的》目《的》《和》《成》长《路》径；　　8、协《会》《认》《为》《其》《他》需《要》《当》面的约《谈》的事由。　　2、《现》《场》沟通问《答》《实》况案《例》　　Q：《请》《论》《述》《及》格投《资》《者》的《认》定尺《度》，并举《例》《申》《明》　　A：及《格》《投》《资》者《是》《指》：《投》《资》《于》单《只》《私》《募》基《金》的《金》《额》不低于100《万》《元》且《合》适以《下》《相》《干》《尺》《度》的《单》《元》《和》《小》《我》：　　（1）净资产不《低》于1000万元《的》《单》元；　　（2）《金》融资《产》《不》《低》于300万元或《比》《来》《三》年《小》《我》《年》《均》《收》入不《低》于50《万》元的小我。　　《金》《融》资《产》《包》罗《银》行存款、股票、《债》《券》、基金《份》额、资《产》《治》《理》打《算》、《银》《行》理《财》《富》《品》、《信》任《打》《算》、保险产《物》、《期》货《权》《益》等。　　《以》《下》《投》《资》《者》《视》《为》及格投《资》者：　　（1）社《会》《保》障《基》金、《企》《业》《年》《金》《等》养老《基》《金》，《慈》《善》基《金》等社会公《益》基《金》；　　（2）《依》《法》设《立》并在基《金》《业》《协》《会》存《案》的《投》资打《算》；　　（3）投《资》《于》《所》《治》理私《募》基《金》的私募基《金》治《理》《人》及《其》《从》《业》《人》《员》；　　（4）《中》国证监会划《定》的其《他》投《资》《者》。　　Q：请《论》述《召》募流程《和》各流《程》《大》要《内》《容》　　A：《召》《募》流《程》：（1）《特》《定》对《象》《肯》定；（2）《投》《资》者《恰》当《性》匹《配》；（3）私募基金《推》介；（4）基金风险揭《露》；（5）及格《投》《资》者；（6）《基》《金》打《款》；（7）投资《沉》《着》期；（8）《回》《访》确认。　　《特》《定》对《象》肯定法式：（1）《问》《卷》查询《拜》《访》；（2）《风》险《评》《估》；（3）书面许诺。　　Q：《请》论《述》股权《投》资《基》《金》的《根》基《运》《作》模式和《特》《点》　　A：《股》《权》《投》《资》基金的《运》《作》流程是《其》实《现》本钱增值《的》全《进》《程》，《股》权投《资》基《金》《运》作《的》《四》《个》阶《段》是《募》资、《投》《资》、《治》《理》和《退》《出》。《相》《对》证券《投》《资》基金，《股》权投《资》基《金》具《有》投《资》《刻》日《长》、《活》动性较差，《投》《后》治理《投》入《资》《本》《多》，《专》业性较《强》，《投》资收益波《动》性《较》年《夜》《等》《特》点。　　（1）《投》资刻日《长》、活《动》《性》较《差》　　《因》为《股》《权》《投》《资》基金《首》《要》投资《于》未《上》《市》《企》《业》《股》权或上市企业的非《公》《然》买《卖》股权，《凡》《是》需要较《长》时候来《完》《成》投资《的》《全》《数》流《程》实《现》退出，《股》《权》投《资》《基》《金》也《因》《此》《具》《有》《较》《长》《的》封《锁》《期》。另《外》，股《权》《投》《资》基金的基金《份》《额》活《动》《性》较差，在基金清理《前》，基金份额《的》让《渡》《或》投资者的《退》出《都》具《有》《必》然《难》度。　　（2）《投》《后》《治》《理》《投》入《资》《本》较《多》　　股《权》《投》资《是》“价《值》增《值》型”《投》资。基金《治》理人《凡》是在《投》资《后》《治》理《阶》《段》《投》入《年》夜量资《本》，一《方》《面》，《为》被《投》资企《业》《供》给各《类》贸《易》资本《和》《治》《理》《撑》《持》，《帮》忙《被》《投》资《企》《业》更《好》《成》长；另《外》《一》方《面》，《也》《经》《由》过《程》《加》入《被》《投》资企《业》《股》《东》会、董事会等情《势》，《对》《被》投资《企》《业》进《行》《有》用《监》管，以应《对》《被》《投》资企业的《信》《息》不合错误称《和》企《业》《治》《理》《层》《的》《道》《德》《风》《险》。　　（3）《专》业性《较》强　　股权《投》《资》《基》《金》《的》《投》《资》《决》《议》计划《与》《治》理《触》及企业治理、本钱市《场》、财《政》、行业、法令《等》多个方面，《其》高《收》《益》与高《期》望风险的特点也要求基《金》《治》《理》人必《需》《具》有很高的《专》业《水》准，《特》殊是《要》《有》《长》于发现《具》《有》《潜》《伏》《投》资《价》《值》《的》独《到》目光，具有《帮》《忙》被《投》资《企》业创建、《成》长、强《大》的《经》验和能《力》。　　（4）投资《收》《益》《波》《动》性较年夜　　《股》《权》《投》资《基》金属《于》《高》《风》险、高期《望》《收》《益》的《资》《产》《种》《别》。《高》《风》险首《要》表现《为》分《歧》投资《项》《目》《标》收《益》显现较《年》夜的《差》《别》性。创《业》《投》资《基》《金》《凡》是《投》资于《处》于早中期的成长性《企》业，《投》《资》项目《标》收益波动性《较》《年》《夜》，《有》的投资《项》《目》会产《生》本《金》《吃》亏，《有》的投资《项》目《则》《可》《能》《带》《来》庞大收《益》。《并》购基金凡是《投》《资》《于》价《值》《被》《低》《估》《但》相对成《熟》《的》《企》业，《投》资《项》目《标》收益波动《性》《相》《对》要《小》《一》《些》。　　《高》《期》《望》收益首《要》表《现》为在《正》《常》《的》《市》场《情》《况》中，《股》权投《资》基金《作》《为》《一》《个》《整》《体》，其能为投资《者》实现《的》《投》资回报率整体《上》《处》《于》一个较《高》《的》《程》《度》。《从》《分》歧国《度》《的》《平》均《和》《持》久程度《来》《看》，《股》权《投》《资》《基》《金》的期《望》《回》报率《要》《高》《于》固《定》收《益》《证》《券》《和》证券《投》《资》基《金》《等》《资》《产》《种》别。　　Q：《请》《论》《述》股《权》投资《基》《金》的投资后治《理》《的》《概》念、《内》容和《感》化　　A：《概》《念》：投《后》《治》《理》是《项》《目》投《资》《周》《期》《中》主要构成部门，也是投资基《金》“《募》、投、《管》、《退》”《四》要点《之》《一》。《在》完成《项》目《尽》调《并》实《行》《投》《资》后《直》到《项》《目》《退》《出》《之》前都属于《投》《后》治理的《时》代。　　内《容》：包罗投《后》阐发《陈》述《的》《汇》《总》及《清》算、组织《召》《开》《投》《后》治理会议、组织实行公《司》《交》办的其《他》《专》项综合投后《事》《务》和项《目》投《后》《事》《务》，《跟》踪《企》《业》经营《勾》《当》、《专》项《问》《题》《调》《研》《阐》发、派《驻》《董》监事、项目文件流转、项《目》《档》《案》《治》《理》《等》事《务》。　　感化：　　（1）《投》《后》治《理》《零》丁《设》《置》，是范围《化》根本《上》的《专》《业》化分《工》的《需》《要》；　　（2）正视投《后》《治》《理》《是》PE投资《理》《念》《回》《归》素质《的》表示；　　（3）《强》化投《后》治《理》《是》《塑》造和《强》化PE竞《争》力《的》《客》《不》《雅》《需》要。　　Q：《请》《申》《明》《你》们团队《若》《何》做好本身的《召》《募》《工》作？　　A：据《现》《实》《环》《境》《来》作答，如“可以经由过程《自》有《资》《金》《召》募”、“《我》《们》《私》《募》公《司》《有》本《身》《的》发卖团《队》，《可》《以》《召》《募》资金”、“《我》们公司和一些券商有合作，《可》《以》拜托券《商》《朝》《为》召募《资》金”。　　Q：请申明《你》为《何》《会》看好《股》《权》《私》《募》《基》金的成《长》《前》景？　　A：据《现》实《环》《境》《来》《作》答，如：《跟》《着》《私》《募》《基》金《行》业《的》《监》管《加》倍《严》《酷》，不《合》规《的》《私》募《治》《理》人退《出》市场，《私》《募》行业加《倍》《规》《范》。截至XXXX《年》X《月》《底》，中《基》协已挂《号》私《募》基《金》《治》《理》《人》XXX家，已存《案》《私》募基《金》XXX《万》只，《治》理基金范《围》XXX《万》亿《元》。《可》《见》私募行业《储》《藏》着《庞》大的市场机遇，《政》策上《当》《局》《也》《在》鼓动《勉》励私《募》基《金》行《业》健康《成》《长》。    　　《在》现《今》《中》《国》经济《转》《型》的《年》《夜》布《景》下，《出》《现》《出》了浩《繁》的行《业》和机《遇》，《经》《由》《过》程《股》权《私》募基《金》《可》《以》《介》《入》到《新》兴《财》《产》《的》投《资》《中》。　　Q：请申明你《为》《何》要投XXX《公》司《股》权？　　A：《据》《现》实环《境》《来》作答，《讲》《的》《越》《细》越《好》。可《从》《所》处《行》《业》的《成》《长》、《被》投《公》司在行业内的《地》位、被投《公》《司》《的》《能》力、《对》《将》《来》《的》成长前景等进行《作》答。　　Q：请申明《你》作《为》投资《岗》亭负责人《若》何挑《选》《投》资标《的》？　　A：“从《行》《业》《准》《入》《侧》重于具《有》高《成》《长》性《的》中《小》立异《型》优《良》《企》《业》，《特》《殊》《存》眷TMT、《年》《夜》数《据》、《新》《能》《源》《等》《范》《畴》。然后挑《选》公《司》具有《怪》异《手》艺《或》《采》《取》《了》《新》奇《的》贸易《模》式，《可》以《快》《速》《笼》《盖》市《场》，《焦》点《团》队成《员》有伟《年》《夜》《的》《企》业《家》精《力》《的》《公》司”　　“《我》《们》公《司》《首》《要》《投》资要《积》《极》结《构》《质》地《良》《好》《事》迹好《的》《年》《夜》《蓝》《筹》股票《例》《如》《茅》台、万科，《而》《不》《受》《市》场《点》《位》、情感、气《概》《等》身分干《扰》，《我》们相信《优》良《的》公《司》能《靠》时《候》《带》来《较》《丰》富《的》《回》报”。　　Q：请《申》《明》《你》们股东之《间》《的》是《不》是《存》在《代》《持》《关》《系》？　　A：《股》《东》均以自有资金出资，《不》存《在》《股》权《代》《持》。　　Q：请《申》明《合》《规》风《控》负责人在投管过《程》当《中》，《若》何《实》《行》本《能》《机》《能》和《职》责？　　A：我们公《司》合《规》风《控》负责人《具》《有》《专》业《常》《识》《布》景，经《由》过程对公《司》《经》营风《险》《与》合规性进行周全评价并按划《定》《对》内报送风《险》《评》《价》和《阐》发陈述，从而展《开》《风》险《节》制、《合》规《查》抄、监《视》《评》《价》《等》工作；《而》且会《监》《视》、《查》抄《或》审查《公》司《及》工作《人》员的行动合规《性》；对投资标《的》《进》行《法》《令》、财政及营《业》《尽》职查询《拜》访，风险《评》估。 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本文心得:

东莞沙田义沙村小巷子，是一个古老而迷人的地方。这个小巷子位于东莞市沙田镇，被人们誉为这个地区最独特的景点之一。

这条小巷子拥有悠久的历史，据说可以追溯到数百年前。它曾经是贸易活动的中心，吸引了许多商贾和旅行者。而如今，它成为游客和摄影爱好者们的天堂。