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中基协约谈私募管理人问答汇总（附8大现场沟通问答实况案例）

　　来《历》：山西省《投》资《基》《金》业协《会》　　《中》基《协》谈《私》募《治》理《人》问答《汇》《总》　　《一》《提》到《监》管《约》《谈》，私募《治》理《人》《可》《能》《会》“闻《声》色变”，《担》忧本《身》是否是存《在》《不》《合》规的处《所》要《被》《监》管机《构》惩《罚》了。现实《上》，约《谈》在《各》《类》环境下《都》《可》能《呈》《现》。　　在《私》《募》挂《号》审核《过》《程》《当》中，《部》门治理人收《到》《如》《许》的邮件《反》《馈》（部门以德《律》《风》或短《信》情势《反》馈）：“《请》《贵》公《司》《法》《定》代表人和《合》《规》风控《负》《责》人《于》【】《年》【】《月》【】《日》《前》来《协》《会》《进》行现场《沟》《通》，《具》《体》《地》《址》《为》：XXXXXX。贵公《司》《定》好《时》候《后》《请》《最》《少》提早《两》个《工》作《日》《联》《系》《本》《协》《会》。”　　1、现《场》《沟》凡是《见》缘《由》汇《总》　　1、《协》会《认》《为》合《规》《风》《控》负《责》人天《资》不敷，《法》令《定》见书中没法《看》出合《规》《风》《控》负责《人》能自《力》《实》《行》合规风控职责；　　2、《协》《会》《认》《为》《申》《请》《机》构的合《规》《风》《控》及其他《任》职高《管》《存》在“《挂》《靠》、兼《职》”《行》动；　　3、协会认《为》《法》《令》《定》见《书》《经》屡次反馈仍没《有》《说》《清》《拟》投《资》项《目》《标》《募》《投》《管》退《进》《程》；　　4、《协》《会》认为现《实》《节》制人或《控》股股《东》“年青化”，可《能》《存》《在》股《分》代持《行》动；　　5、《协》《会》《认》为拟《投》资《项》目不《真》《实》，要求《被》《投》资《项》《目》负责人一《同》到现《场》沟《通》；　　6、《协》《会》《认》《为》包《罗》外《包》机构的外《包》《和》谈及《其》他《和》《谈》存在造假《现》《象》，《需》要核实；　　7、《协》会《认》为展业打《算》《未》《能》《说》《清》公《司》《将》来的成《长》标的《目》的和《成》长路《径》；　　8、《协》会《认》《为》其他《需》《要》《当》面的约《谈》《的》事《由》。　　2、现《场》《沟》《通》《问》答《实》《况》案例　　Q：《请》《论》述《及》格《投》《资》者的认定《尺》《度》，并《举》例《申》明　　A：及《格》投《资》《者》《是》指：投《资》《于》《单》只《私》募《基》金《的》金额不《低》于100《万》元《且》《合》适以《下》《相》《干》尺度《的》《单》《元》《和》《小》《我》：　　（1）净资产《不》低《于》1000万元的单元；　　（2）金《融》《资》《产》不低于300万《元》或《比》来三《年》《小》我《年》《均》收入《不》低《于》50万《元》《的》小我。　　《金》融资《产》《包》罗《银》《行》《存》款、股《票》、债券、《基》金份额、资《产》治理打算、《银》行《理》财《富》品、《信》任《打》算、保险《产》物、《期》货权益等。　　《以》《下》投资者视《为》及格《投》资者：　　（1）《社》会保障基金、《企》业年《金》《等》《养》《老》基金，慈《善》《基》《金》等《社》《会》《公》《益》基金；　　（2）依法设《立》并《在》基金业协《会》《存》《案》《的》《投》《资》《打》算；　　（3）投资于《所》《治》理《私》《募》基金《的》《私》募基金治理《人》及《其》从《业》《人》员；　　（4）中《国》证《监》《会》《划》《定》的其《他》投资者。　　Q：请论述召募流《程》《和》《各》流程《大》《要》《内》容　　A：召募流《程》：（1）《特》定对《象》肯《定》；（2）《投》资《者》恰《当》《性》匹配；（3）《私》募基《金》推《介》；（4）《基》《金》风《险》《揭》露；（5）《及》格《投》资者；（6）基《金》《打》款；（7）《投》《资》沉着期；（8）回访确认。　　特《定》《对》《象》《肯》定《法》式：（1）《问》卷查询拜《访》；（2）风险评《估》；（3）书面许诺。　　Q：请《论》《述》《股》权《投》《资》《基》《金》《的》《根》基运作模《式》《和》《特》点　　A：股《权》《投》资《基》金《的》运《作》流程《是》其《实》现《本》《钱》增《值》的《全》《进》程，股《权》投资基《金》运作《的》《四》《个》阶段是《募》资、投资、《治》《理》《和》《退》《出》。《相》《对》《证》券《投》《资》《基》《金》，股权投《资》《基》《金》具有投《资》刻日《长》、《活》《动》性较《差》，《投》后《治》《理》《投》《入》《资》《本》多，专业《性》《较》《强》，投《资》收益波《动》《性》《较》年夜等特点。　　（1）《投》《资》刻日长、《活》动性较差　　《因》《为》《股》权《投》资基金《首》要《投》资于未上《市》企业股《权》或上市《企》《业》的非公然《买》卖股权，凡《是》《需》要较长时候来完《成》投资《的》全数流《程》实现《退》出，《股》《权》投资基金也《因》此《具》有《较》长的封锁《期》。另《外》，股《权》投《资》基金的《基》《金》份额《活》《动》《性》《较》《差》，在基《金》清《理》《前》，《基》《金》《份》额《的》让渡《或》投资《者》《的》《退》出都具有《必》《然》《难》度。　　（2）投《后》《治》《理》《投》入资《本》《较》《多》　　股权投《资》是“价《值》增《值》《型》”《投》《资》。《基》金《治》《理》《人》凡《是》在《投》《资》后治《理》《阶》《段》投《入》《年》夜《量》资本，一《方》面，为《被》《投》资《企》《业》供《给》《各》《类》贸易《资》本《和》治理《撑》《持》，《帮》《忙》《被》《投》资企《业》更好《成》《长》；《另》《外》《一》方《面》，《也》《经》《由》过《程》《加》入被投《资》《企》业股《东》会、董事《会》《等》情《势》，《对》《被》投《资》企业进行《有》《用》《监》《管》，以《应》对被《投》资企《业》的信息《不》合错误《称》《和》《企》业《治》《理》《层》《的》道《德》风《险》。　　（3）《专》业性较《强》　　《股》权投《资》基《金》的《投》《资》决《议》《计》《划》《与》治《理》触及企《业》治理、《本》钱《市》场、《财》政、行业、《法》《令》《等》多个方《面》，《其》《高》收《益》与高期《望》风《险》《的》特点也《要》求《基》《金》《治》理《人》必《需》《具》《有》《很》《高》《的》《专》业《水》准，《特》《殊》是要《有》长于发《现》具《有》《潜》伏《投》《资》价《值》的《独》《到》目《光》，具《有》《帮》忙被投《资》企业创建、成《长》、强《大》的经《验》和《能》《力》。　　（4）投资收《益》波《动》《性》较年夜　　《股》权《投》《资》《基》《金》属于《高》《风》险、《高》《期》《望》《收》《益》的《资》产《种》《别》。高风险首《要》《表》《现》《为》分歧投《资》《项》目《标》收《益》显《现》较年《夜》《的》《差》《别》《性》。创《业》投《资》基《金》《凡》《是》《投》《资》《于》处《于》《早》《中》期《的》《成》长《性》企《业》，《投》资项《目》《标》收益波《动》《性》《较》《年》夜，有的《投》《资》《项》目《会》《产》《生》《本》《金》吃亏，《有》《的》《投》资《项》目《则》《可》《能》带来《庞》《大》《收》益。并《购》基金《凡》是《投》《资》于《价》《值》《被》《低》《估》但《相》对成熟的企业，《投》《资》《项》目《标》《收》《益》波《动》性《相》《对》要《小》《一》些。　　《高》期望收益《首》要表《现》为《在》《正》《常》《的》市《场》《情》况《中》，股《权》《投》《资》《基》《金》《作》为《一》个《整》《体》，其能《为》《投》《资》者实《现》《的》投资回《报》《率》整《体》上处《于》《一》《个》《较》《高》的《程》《度》。《从》《分》《歧》《国》《度》的《平》《均》《和》持《久》《程》度《来》看，《股》《权》投《资》基《金》的期《望》回报《率》《要》高于固《定》收益《证》《券》《和》《证》《券》投《资》《基》《金》《等》资《产》《种》别。　　Q：《请》《论》《述》股权投资《基》金《的》《投》《资》《后》治《理》《的》概念、内容和《感》化　　A：《概》念：《投》后《治》理是《项》《目》投《资》《周》《期》《中》主要《构》成《部》《门》，《也》《是》投资《基》《金》“募、投、管、退”《四》《要》《点》之《一》。在《完》《成》项《目》《尽》《调》《并》《实》行投《资》后直到项《目》退出《之》前都属于《投》后《治》《理》的时《代》。　　《内》容：《包》《罗》投《后》阐《发》《陈》《述》的《汇》总《及》《清》算、组织召《开》《投》《后》治理会《议》、组织《实》行公司交《办》《的》其《他》专项综合《投》后事《务》《和》《项》目投《后》《事》《务》，跟《踪》《企》业《经》营《勾》当、专《项》问题《调》研《阐》《发》、《派》驻《董》《监》《事》、《项》目《文》《件》《流》转、《项》《目》档案《治》《理》等《事》务。　　感化：　　（1）投后治理零《丁》《设》置，是范《围》《化》根《本》《上》的专业《化》《分》《工》的《需》要；　　（2）《正》《视》投后《治》《理》《是》PE投资理《念》回归素质《的》表示；　　（3）《强》化《投》《后》治《理》是塑造《和》《强》《化》PE《竞》《争》《力》的客不《雅》需要。　　Q：《请》申明《你》《们》团《队》《若》《何》《做》好《本》身《的》《召》《募》《工》作？　　A：据《现》《实》《环》境来作答，《如》“《可》《以》经《由》《过》《程》自有《资》金《召》《募》”、“《我》们私《募》公司《有》《本》《身》《的》发卖《团》《队》，可《以》召募《资》金”、“我们公司和一些券商有合《作》，《可》《以》拜托《券》商《朝》为召《募》资金”。　　Q：《请》申明你《为》《何》会《看》好《股》权私《募》《基》金《的》成长前《景》？　　A：据《现》实《环》境来《作》答，如：跟《着》《私》《募》基《金》行《业》《的》《监》《管》加倍严酷，不合《规》的《私》募治《理》人退出市场，《私》《募》《行》业《加》倍规范。《截》至XXXX年X月《底》，《中》《基》《协》已《挂》号《私》募《基》《金》治理人XXX家，《已》《存》《案》私《募》基《金》XXX万《只》，治理《基》《金》《范》《围》XXX万《亿》元。可《见》《私》募《行》业储《藏》着庞大的市《场》机《遇》，政《策》上当《局》也在《鼓》动勉《励》《私》募《基》金《行》业《健》《康》成《长》。    　　在《现》今中国经济转型《的》《年》夜布景下，《出》《现》出了《浩》繁的《行》《业》和《机》《遇》，《经》《由》《过》程《股》权《私》《募》《基》《金》《可》以介《入》《到》《新》兴《财》产《的》投《资》中。　　Q：《请》申《明》《你》《为》《何》要《投》XXX《公》司股《权》？　　A：《据》《现》《实》《环》境《来》《作》《答》，讲的《越》细《越》好。可从所处《行》《业》《的》成长、《被》《投》公《司》《在》《行》《业》《内》的地《位》、《被》《投》《公》《司》的《能》力、《对》将来《的》《成》长《前》《景》《等》《进》《行》《作》答。　　Q：《请》申《明》《你》《作》《为》《投》资《岗》《亭》《负》《责》人若何《挑》选投资《标》《的》？　　A：“《从》行《业》准《入》《侧》重于《具》有高成长《性》的中小《立》《异》《型》《优》良企《业》，《特》《殊》《存》《眷》TMT、年《夜》《数》据、《新》《能》《源》等《范》《畴》。然《后》挑选公司具有怪《异》《手》艺《或》《采》取《了》《新》奇的贸易模式，《可》以《快》速《笼》盖市场，焦点《团》队《成》《员》《有》《伟》《年》夜的《企》《业》家《精》《力》《的》《公》司”　　“《我》《们》公司《首》《要》投《资》要积极结构《质》《地》《良》好事迹好《的》《年》夜蓝《筹》股《票》《例》如《茅》台、《万》《科》，而《不》受《市》场点位、《情》感、气概等《身》《分》干《扰》，我们《相》《信》优良的公《司》能《靠》时候《带》《来》《较》丰《富》的回报”。　　Q：请申《明》你《们》股东《之》间的是《不》是存《在》代持关《系》？　　A：《股》《东》《均》以《自》《有》《资》《金》《出》《资》，《不》存在股权代持。　　Q：请申明《合》规风控负《责》人《在》投管《过》程《当》《中》，《若》何《实》行《本》能《机》《能》《和》职责？　　A：我们公《司》《合》规《风》《控》负责人《具》《有》《专》《业》《常》《识》《布》景，《经》由《过》程《对》《公》《司》经《营》风《险》《与》合《规》性进行周全《评》价并按划定《对》《内》报送《风》《险》《评》《价》《和》《阐》《发》陈述，从《而》展《开》风险《节》制、合规《查》《抄》、《监》《视》《评》价《等》《工》《作》；而《且》《会》《监》视、《查》抄或审查《公》《司》及《工》作《人》《员》的《行》动《合》规《性》；对《投》《资》标的进《行》《法》令、财《政》及营《业》《尽》职《查》《询》《拜》《访》，风险《评》估。 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