中基协约谈私募管理人问答汇总(附8大现场沟通问答实况案例)
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中基协约谈私募管理人问答汇总(附8大现场沟通问答实况案例)
《来》《历》:山西《省》《投》资《基》《金》业协会 中基《协》谈《私》募治理人《问》答汇《总》 一提《到》监管约《谈》,《私》募治《理》人《可》能《会》“《闻》声色变”,担《忧》《本》《身》《是》否《是》《存》在《不》《合》《规》《的》《处》《所》《要》被监《管》机《构》《惩》罚《了》。现实《上》,《约》谈《在》各《类》《环》境《下》都《可》《能》《呈》《现》。 《在》《私》《募》挂号《审》核过《程》《当》中,部《门》治《理》人《收》到《如》《许》的《邮》件《反》馈(《部》门以《德》律《风》《或》短《信》《情》《势》反馈):“请贵公司《法》定《代》表《人》和合《规》《风》控负责《人》于【】年【】月【】《日》《前》来协会进行《现》场沟《通》,《具》体《地》址《为》:XXXXXX。贵《公》《司》《定》好时《候》后请《最》少《提》早两个《工》《作》日《联》《系》本《协》《会》。” 1、现场沟凡《是》见缘《由》汇《总》 1、协会《认》为合规《风》《控》《负》责《人》天资《不》敷,《法》令《定》见《书》《中》没《法》《看》出《合》《规》风《控》《负》责《人》《能》自力实行《合》《规》风控《职》责; 2、《协》会《认》《为》申《请》《机》《构》的《合》《规》《风》《控》《及》《其》他任《职》《高》管《存》《在》“《挂》靠、兼《职》”《行》动; 3、《协》会《认》为《法》令《定》《见》书经《屡》《次》反馈《仍》没《有》《说》清《拟》投《资》《项》《目》《标》募《投》管《退》进《程》; 4、《协》《会》《认》为现实《节》《制》人或《控》股《股》东“年青《化》”,可能存《在》股分《代》《持》行《动》; 5、《协》会《认》为《拟》《投》资项《目》《不》真实,《要》《求》被《投》《资》项目负责人一《同》《到》现《场》沟通; 6、协会认《为》包罗《外》《包》《机》《构》《的》《外》包和谈及其《他》《和》谈存在《造》《假》现象,《需》《要》核实; 7、《协》会认《为》《展》业打算《未》能说清公司《将》《来》的《成》《长》标《的》《目》的和《成》《长》《路》径; 8、协《会》《认》《为》《其》他《需》要当《面》《的》约谈的事由。 2、《现》《场》《沟》通《问》《答》实况《案》例 Q:请论述及《格》投《资》者《的》《认》定《尺》《度》,并举例《申》明 A:《及》格《投》资《者》是指:投资于单只私《募》《基》金《的》金《额》不《低》《于》100《万》元且合《适》以《下》《相》《干》尺度《的》《单》《元》《和》小我: (1)净资《产》不低于1000《万》《元》的《单》元; (2)金融资产不《低》于300《万》《元》《或》《比》《来》三年《小》《我》年均《收》《入》《不》低于50《万》《元》的小我。 《金》《融》资《产》《包》《罗》银行《存》款、《股》《票》、债券、《基》金份额、资产治《理》《打》算、《银》行《理》《财》《富》品、信《任》打《算》、保险《产》《物》、《期》《货》权益等。 《以》下投《资》者《视》为及《格》投资《者》: (1)《社》《会》保《障》基金、企《业》《年》《金》《等》《养》《老》《基》金,《慈》善《基》《金》《等》《社》会《公》《益》基《金》; (2)依法设《立》并在基《金》《业》《协》会《存》《案》《的》《投》《资》打算; (3)《投》《资》《于》《所》治《理》《私》募《基》金《的》私募基金治理《人》《及》其从业《人》《员》; (4)《中》《国》证监会划《定》的其《他》投《资》者。 Q:请论述召募《流》《程》和各流程大《要》内容 A:召《募》流《程》:(1)《特》《定》《对》象肯《定》;(2)投《资》者《恰》当性匹《配》;(3)《私》《募》基《金》《推》《介》;(4)基《金》风《险》《揭》《露》;(5)及格投《资》《者》;(6)《基》金打款;(7)《投》资沉《着》《期》;(8)回访《确》《认》。 《特》定对《象》《肯》《定》法《式》:(1)《问》卷查《询》《拜》访;(2)风《险》《评》估;(3)书《面》《许》诺。 Q:《请》《论》述股权投《资》基《金》《的》《根》《基》《运》作模式《和》《特》点 A:《股》权投资基金《的》运作《流》《程》是《其》实现《本》《钱》增值的《全》进《程》,股权投《资》《基》金运作《的》《四》个《阶》段《是》募资、投资、《治》理和《退》《出》。《相》对《证》《券》投《资》《基》《金》,股权投资《基》《金》《具》《有》《投》《资》刻《日》《长》、活动《性》《较》《差》,《投》《后》治理投《入》《资》《本》多,专《业》《性》较《强》,投《资》收益波动性《较》年《夜》等特点。 (1)投《资》《刻》日《长》、活动性《较》《差》 《因》为《股》《权》《投》《资》基金《首》《要》投资于《未》《上》《市》《企》《业》《股》《权》《或》《上》《市》《企》《业》《的》《非》公然《买》卖股权,《凡》《是》《需》《要》较长时《候》《来》《完》成《投》资的《全》《数》流程实《现》《退》《出》,股权《投》《资》基《金》《也》《因》此《具》《有》《较》《长》的封《锁》期。另《外》,《股》《权》投《资》基《金》《的》基金份额活动性《较》差,在《基》《金》清《理》前,《基》金份额《的》让渡或《投》《资》者的退出都具《有》《必》《然》《难》度。 (2)《投》《后》《治》理《投》《入》资《本》《较》多 《股》《权》《投》《资》是“价《值》《增》值型”《投》资。基《金》《治》《理》人《凡》《是》《在》投资《后》治理《阶》段《投》《入》《年》《夜》《量》《资》《本》,《一》方《面》,为被投《资》企业《供》给《各》类贸易资《本》和治《理》《撑》《持》,《帮》《忙》被投资《企》业更好《成》《长》;另《外》一《方》面,也经由过程《加》《入》《被》投资《企》《业》股东会、《董》《事》会等《情》《势》,对《被》《投》《资》企业《进》行《有》《用》《监》《管》,以《应》《对》被投资企《业》《的》信息不《合》错误称《和》《企》《业》治理《层》《的》《道》《德》风《险》。 (3)《专》业性较《强》 《股》《权》投资《基》金的《投》资决议计《划》《与》《治》《理》触《及》企《业》《治》《理》、本《钱》市场、《财》政、《行》《业》、法《令》等《多》《个》方面,其《高》收《益》与高期望风《险》的特《点》也《要》《求》基《金》《治》理《人》《必》需《具》有《很》《高》《的》《专》业《水》《准》,《特》《殊》《是》要《有》《长》于发《现》具有潜《伏》《投》资价《值》《的》《独》《到》目光,具《有》《帮》《忙》《被》投《资》《企》业创《建》、《成》《长》、《强》大的经验《和》能《力》。 (4)投资《收》《益》《波》动《性》《较》《年》夜 股权投《资》《基》《金》属于《高》风险、高期望《收》益的《资》产种别。高《风》险首《要》《表》《现》《为》《分》歧《投》资《项》目标《收》益显现《较》年《夜》的《差》《别》性。创《业》《投》资《基》《金》凡是《投》《资》《于》处《于》《早》《中》期的成《长》性企业,投《资》项《目》标收益《波》动《性》《较》年《夜》,有《的》《投》资项《目》《会》产《生》本金《吃》亏,《有》《的》投资《项》《目》则可能带《来》《庞》《大》《收》益。《并》购基《金》凡是《投》资《于》《价》值被《低》估《但》相《对》成《熟》《的》企《业》,投资项目标收《益》波动性相《对》要小《一》些。 《高》《期》《望》收《益》《首》《要》《表》《现》《为》在正《常》《的》《市》《场》《情》况《中》,《股》权《投》《资》《基》《金》作为《一》《个》整体,其能《为》《投》资《者》实现《的》《投》《资》回《报》率整体《上》处《于》一《个》《较》高的程度。从《分》歧国《度》的《平》《均》《和》《持》久程度《来》《看》,《股》权投《资》基金《的》期望回报率《要》《高》《于》《固》定《收》益《证》券和证《券》《投》资《基》《金》《等》《资》产《种》《别》。 Q:请论述股权《投》《资》基金《的》投资《后》治理《的》《概》《念》、内容和《感》《化》 A:概《念》:《投》《后》治理《是》项《目》《投》《资》《周》《期》中主要构《成》《部》门,《也》是《投》资基《金》“《募》、投、《管》、退”《四》要《点》《之》《一》。在《完》成《项》《目》《尽》《调》并实《行》《投》资后直《到》项目退出《之》前《都》属于投后治理的时代。 内《容》:《包》罗《投》后《阐》《发》陈述的汇《总》《及》清《算》、组织召《开》投《后》治理会《议》、《组》《织》实行公《司》《交》《办》的其《他》《专》项综《合》《投》《后》《事》务《和》《项》目投后《事》务,跟《踪》企业《经》营《勾》《当》、专《项》《问》题调《研》《阐》发、《派》《驻》董《监》事、项《目》文《件》流转、项《目》《档》《案》《治》理《等》《事》《务》。 感《化》: (1)《投》后治《理》零《丁》设置,是范围《化》《根》《本》上《的》《专》业《化》分工《的》需要; (2)《正》视投后《治》理是PE《投》《资》《理》《念》《回》归《素》《质》《的》《表》《示》; (3)强《化》《投》《后》治理是《塑》《造》和《强》化PE竞《争》《力》的《客》《不》雅需《要》。 Q:请申《明》你们团队《若》《何》《做》好《本》身《的》《召》《募》《工》作? A:《据》《现》实环《境》《来》作《答》,如“《可》《以》经由过《程》《自》有《资》《金》召《募》”、“《我》《们》私《募》公司《有》本身的《发》《卖》《团》《队》,《可》以《召》募《资》《金》”、“我们公司和《一》《些》《券》《商》有《合》作,《可》以《拜》托《券》商朝为召募资《金》”。 Q:《请》申明《你》为何《会》看《好》股权私募基《金》的成《长》《前》《景》? A:据现实环《境》《来》作《答》,《如》:跟《着》《私》《募》《基》金《行》《业》的《监》《管》加倍严《酷》,《不》《合》规的私募《治》《理》人《退》出《市》《场》,私募行《业》加《倍》规范。《截》至XXXX年X月底,《中》《基》《协》已挂号《私》募《基》金治《理》《人》XXX《家》,已存案私募基金XXX万《只》,治《理》基金范围XXX万亿《元》。可见私《募》行业《储》藏《着》庞《大》的市场《机》遇,政《策》上《当》局也《在》《鼓》动《勉》励《私》《募》《基》《金》行《业》《健》康成长。 《在》现今中国《经》《济》转型《的》《年》《夜》布景下,出现出《了》《浩》《繁》《的》行业和机《遇》,经《由》过程《股》权私募《基》《金》《可》《以》介入到《新》《兴》财产《的》《投》资《中》。 Q:《请》申《明》你《为》《何》要投XXX公《司》《股》《权》? A:据现《实》《环》《境》《来》《作》答,讲《的》《越》细《越》《好》。可《从》《所》处《行》业《的》成长、《被》《投》《公》司《在》《行》业《内》《的》《地》《位》、《被》投《公》《司》的《能》《力》、对将来的《成》长前《景》《等》《进》《行》《作》《答》。 Q:请申《明》《你》《作》《为》《投》《资》《岗》《亭》负责《人》若何挑《选》《投》《资》标的? A:“从行业准入侧重《于》《具》有《高》成长性的《中》《小》立《异》《型》《优》良企《业》,《特》《殊》《存》眷TMT、《年》《夜》数《据》、《新》能源《等》范畴。然《后》《挑》选公司《具》有怪《异》《手》艺或《采》取《了》新奇的贸《易》《模》《式》,《可》以《快》速笼盖市《场》,《焦》《点》团队成《员》《有》《伟》年夜《的》《企》业《家》精力的《公》司” “我《们》《公》司首要《投》《资》《要》积《极》结构质地良好《事》迹《好》《的》年《夜》蓝筹股票《例》《如》《茅》台、万《科》,而不受市场点位、情《感》、《气》《概》等《身》分干《扰》,我们《相》信优《良》《的》《公》《司》能《靠》《时》《候》带来较《丰》富的《回》报”。 Q:请申《明》你们股《东》之间《的》是不《是》存在代《持》关《系》? A:《股》东均以《自》有《资》金《出》《资》,不存《在》股权《代》《持》。 Q:请申明合规风控负责《人》在《投》《管》过程当中,《若》何《实》《行》《本》《能》机《能》《和》《职》《责》? A:《我》们公《司》合规《风》控《负》责《人》具有《专》业常识布《景》,《经》由《过》《程》《对》公司经营《风》《险》《与》《合》《规》性进行《周》全《评》价《并》按《划》定对《内》报《送》风险《评》《价》和《阐》《发》陈述,《从》而展《开》《风》《险》《节》《制》、合规查抄、《监》《视》评价等工作;而且《会》监视、查《抄》《或》审查公司《及》工作人《员》《的》《行》动合规《性》;《对》投资《标》的《进》行法令、财《政》《及》《营》业《尽》《职》《查》询拜《访》,风《险》《评》估。 .app-kaihu-qr {text-align: center;padding: 20px 0;} .app-kaihu-qr span {font-size: 18px; line-height: 31px;display: block;} .app-kaihu-qr img {width: 170px;height: 170px;display: block;margin: 0 auto;margin-top: 10px;} 股《市》回《暖》,抄底《炒》股先开户!智能定投、前提《单》、《个》股雷达……送给你>>。
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