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“发蒙!乌鲁木齐市约茶，启蒙” 国都证券老总”无证“卖基金，还是资深投顾

国都证券老总”无证“卖基金，还是资深投顾

　　炒股就看金麒麟阐发师研报，权势巨子，专业，实时，周全，助您发掘潜力主题机遇！ 　　来历：券业里手　　一则新三板通知布告，表露了某券商营业部总司理“无证”发卖基金的背规事项。而涉事的这位老总，竟然是资深投资参谋。　　未公然的监管惩罚　　日前，新三板挂牌的都城证券（870488）表露了《关于公司收到行政监管办法决议书的通知布告》。　　通知布告显示，都城证券于5月13日收到山东证监局〔2024〕41号行政监管办法决议书。载明都城证券德州解放中年夜道证券营业部（简称：德州营业部）员工司维存在不具有基金从业资历向客户宣扬推介基金的景象，该营业部未有用做大好人员天资治理，确保基金发卖人员具有基金从业资历。为此，山东证监局对都城证券德州营业部采纳出具警示函的监管办法。　　在都城证券通知布告发布之际，山东证监局官网，画风倒是如许的。现在，距离都城证券收到通知布告已曩昔了11天，竟然还没有呈现监管函，这是啥环境？莫非监管人手不足？　　当事人的身份探讨　　随手查了查，都城证券现有4家分公司，此中山东辖区内设有济南、烟台两家分公司；56家营业部，此中4家位于山东，还有1家位于青岛。　　德州营业部成立于2013年9月，是山东地域设立最早的网点。本次被监管点名的思惟，竟然不是通俗员工，他恰是德州营业部的总司理。　　工商信息显示，德州营业部现有5名参保人员。2021年9月，营业部负责人从“司维”变动为“刘悦”；2022年8月，又从“刘悦”变动为“司维”。　　据中证协从业人员信息，司维早年任职于中泰证券，执业经历跨越二十年。他于2013年8月任职于都城证券，2016年3月，执业岗亭变动为投资参谋。　　这一环境，让里手有些疑惑。就算从获得投顾天资算起，也有八年时候，可谓资深人士。那末，这位营业部老总为什么“不具有基金从业资历”？　　高比例的持证人员　　纯属好奇，里手查看了中基协数据。今朝，都城证券有527名人员具有基金从业资历，而司维其实不在此中。　　中证协显示，都城证券有1，118名从业人员，此中一般证券营业696名，投资参谋204名，证券掮客人194名。　　另据都城证券2023年报，掮客营业人员总计608名。由此猜测，都城证券员工基金从业资历的持证率颇高。而这位营业部老总作为资深投顾，由于“无证执业”被监管惩罚，还真是有些“分歧平常”。　　翻一番的事迹数据　　作为新三板挂牌券商，都城证券的按期陈述仅包罗中期陈述和颠末审计的年度陈述。　　2023年，都城证券交出一份不错的答卷：营业收入13.81亿元，同比增加47.20%；归母净利润7.23亿元，同比增加103.86%，首要因投资收益、公允价值变更收益等增加。　　“三张表”数据显示，都城证券2023年薪酬总额3.96亿元，同比降落6.40%。陈述期内员工数目削减1.62%，以期末员工1，034名计较，人均薪酬由40.24万元降至38.28万元，同比降落4.86%。　　比拟之下，都城证券首要高管薪酬降幅更加较着。2022年，都城证券平均每位高管从公司取得的薪酬为342.33万元；2023年降为306.56万元，降幅达10.45%。高管与通俗员工的薪酬比例，从2022年的8.5倍降至8.0倍。　　被并购的年夜事进展　　在券业并购海潮中，都城证券相对不错的经营状态，和股权较为分离的近况，吸引了券商同业的眼光。　　2023年12月，浙商证券公布与都城证券五家股东签定股分让渡框架和谈，拟拟经由过程和谈让渡体例受让重庆国际信任股分有限公司（简称：重庆信任）、天津重信科技成长有限公司（简称：天津重信）、重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司（简称：重庆嘉鸿）、深圳市远为投资有限公司（简称：深圳远为）和深圳中峻投资有限公司（简称：深圳中峻）所持都城证券合计19.1454%股权。　　颠末两次延迟，本年3月29日，浙商证券第四届董事会第十六次会议审议经由过程收购议案。通知布告初次表露本次股分让渡的价钱为2.673元/股。同日，都城证券通知布告公布第一年夜股东将产生变动。　　近期，浙商证券批改了方针，积极谋求都城证券控股股东地位。　　5月7日，浙商证券公布介入国华能源投资有限公司（简称：国华能源）所持都城证券7.6933%股分的竞拍。三天以后的5月10日，浙商证券再次公布竞拍同方立异投资（深圳）有限公司（简称：同方创投）、嘉融投资有限公司（简称：嘉融投资）公然挂牌让渡的都城证券股权，合计比例为7.4159%。　　三项收购事项假如顺遂完成，浙商证券将成为都城证券持股34.2546%的股东，或将竣事都城证券无控股股东的汗青。　　对此，浙商证券暗示，此举合适公司计谋计划，有益于优化资本设置装备摆设，增强资本整合，进一步提高证券营业的影响力和市场竞争力，充实阐扬公司现有营业优势与都城证券营业协同效应，有益于公司和投资者好处。　　对都城证券来讲，并购以后的合规治理和薪酬待遇，是不是会向浙商证券靠齐？若何整合营业，阐扬潜力，另有待时候考验。 .app-kaihu-qr {text-align: center;padding: 20px 0;} .app-kaihu-qr span {font-size: 18px; line-height: 31px;display: block;} .app-kaihu-qr img {width: 170px;height: 170px;display: block;margin: 0 auto;margin-top: 10px;} 股市回暖，抄底炒股先开户！智能定投、前提单、个股雷达……送给你>>。