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中基协约谈私募管理人问答汇总（附8大现场沟通问答实况案例）

　　来历：《山》《西》《省》投《资》《基》《金》《业》《协》会　　中《基》协谈私《募》治《理》《人》《问》答《汇》《总》　　一提《到》《监》管约《谈》，《私》《募》治《理》人《可》《能》会“闻声色变”，担《忧》本身《是》《否》《是》存在不合规的《处》所要被《监》管机《构》惩罚《了》。现实《上》，约《谈》《在》各《类》环《境》下都可能《呈》现。　　在私募挂《号》审核《过》《程》当中，部《门》治理人《收》《到》如许《的》邮件反《馈》（部门《以》《德》律风或短《信》《情》《势》《反》《馈》）：“《请》《贵》《公》司法《定》代表人和合规风控《负》《责》《人》于【】年【】《月》【】日前《来》《协》《会》进行《现》场沟《通》，具《体》地《址》《为》：XXXXXX。贵《公》司《定》好《时》候后《请》最《少》提早两个《工》作日联系《本》协《会》。”　　1、现《场》沟《凡》《是》《见》缘《由》汇《总》　　1、《协》《会》《认》《为》《合》《规》风《控》负责《人》天《资》不《敷》，法《令》《定》《见》书中没《法》《看》出合《规》《风》控《负》《责》《人》能《自》《力》实行《合》规《风》控职责；　　2、协《会》认为申请机构的《合》规风控及其他任《职》《高》管《存》在“挂《靠》、兼职”《行》动；　　3、协《会》《认》为法《令》《定》《见》书《经》《屡》《次》《反》《馈》仍没有说《清》拟《投》资《项》《目》《标》募《投》《管》退《进》《程》；　　4、协《会》《认》《为》现《实》节《制》人或控《股》股东“《年》青化”，可能《存》《在》股《分》代《持》行动；　　5、协《会》认《为》《拟》《投》资项目《不》真实，要《求》被投《资》《项》目《负》责《人》一同《到》《现》《场》《沟》通；　　6、《协》会《认》为包《罗》外包机构《的》外包《和》谈《及》其他《和》谈《存》在《造》假《现》《象》，需《要》《核》《实》；　　7、《协》《会》认《为》《展》《业》《打》《算》《未》能说清公《司》《将》《来》的成长标《的》《目》《的》和《成》《长》路径；　　8、《协》《会》认《为》《其》《他》《需》要《当》《面》《的》约谈的事《由》。　　2、现场《沟》《通》问答《实》况案例　　Q：《请》论《述》《及》格投《资》《者》《的》《认》定《尺》度，并举例《申》《明》　　A：及格投资者《是》《指》：投《资》《于》《单》只私募基金的《金》《额》《不》低于100万元《且》《合》适《以》《下》相《干》《尺》《度》的单元《和》小我：　　（1）净《资》《产》不低于1000万《元》《的》单《元》；　　（2）《金》《融》资产不《低》于300万元《或》《比》来三《年》小我《年》均收《入》不《低》《于》50万元的小我。　　金融资《产》《包》罗《银》《行》《存》款、《股》票、债券、基《金》《份》《额》、资产治理《打》《算》、银行《理》财富品、《信》任《打》《算》、《保》《险》产《物》、《期》《货》权《益》《等》。　　以下投资《者》视《为》及格投资者：　　（1）社会《保》《障》基金、《企》《业》年金等养《老》基《金》，慈善基金等社《会》公益基金；　　（2）《依》法设立《并》《在》基金业协会《存》《案》《的》投资打算；　　（3）投资于《所》《治》理《私》募《基》《金》的私《募》《基》《金》《治》理《人》及其《从》《业》人员；　　（4）中国证监会划《定》《的》《其》《他》《投》《资》者。　　Q：请论述《召》《募》流《程》《和》各《流》《程》大《要》《内》《容》　　A：召《募》流程：（1）《特》《定》对《象》《肯》定；（2）《投》《资》《者》《恰》当性《匹》《配》；（3）私募《基》金《推》《介》；（4）基《金》风《险》《揭》露；（5）《及》格《投》《资》《者》；（6）《基》金打《款》；（7）《投》《资》《沉》《着》《期》；（8）回《访》确认。　　《特》定对象《肯》定《法》式：（1）《问》卷查《询》拜《访》；（2）风《险》评估；（3）《书》《面》许《诺》。　　Q：《请》论述股权《投》《资》基《金》的根基《运》《作》《模》式和《特》点　　A：《股》权投《资》《基》金《的》《运》作《流》程《是》《其》《实》现《本》钱《增》《值》《的》《全》进《程》，《股》权投资《基》《金》《运》《作》的四个《阶》《段》《是》《募》资、《投》资、《治》理《和》《退》出。《相》对证券《投》资基《金》，股《权》投《资》《基》金具《有》《投》《资》刻日长、《活》动《性》较差，投《后》《治》理《投》入资本多，专《业》性《较》《强》，《投》《资》《收》《益》波动性较《年》《夜》《等》特《点》。　　（1）《投》资《刻》日长、《活》动性《较》差　　《因》为股权《投》《资》《基》金《首》要投《资》于未《上》市《企》业《股》权《或》《上》市企业的非公然买卖《股》《权》，《凡》是《需》要《较》长《时》候来完成投资的全《数》流《程》实现《退》出，股权《投》资《基》《金》《也》因《此》具有较《长》《的》《封》锁期。《另》外，《股》权《投》资基金的基金份《额》《活》《动》《性》《较》差，在《基》《金》《清》理《前》，基《金》份《额》的《让》渡《或》投《资》者的《退》出《都》《具》有《必》然难《度》。　　（2）投后治《理》《投》《入》《资》《本》《较》《多》　　股权投《资》《是》“价值《增》《值》型”投资。《基》金《治》《理》人凡《是》《在》投资后《治》《理》阶段投《入》《年》夜量《资》本，《一》方面，为被《投》资企业供《给》各类贸易《资》《本》《和》《治》《理》撑持，《帮》《忙》《被》《投》资企业《更》《好》《成》长；《另》《外》《一》《方》面，也经《由》过程《加》《入》被投《资》企《业》股《东》《会》、董事会《等》情《势》，对被《投》资企《业》进行有用监《管》，以应《对》被投《资》《企》《业》的《信》《息》《不》《合》《错》误称《和》企业治理《层》《的》道《德》《风》险。　　（3）专业性较《强》　　《股》权投资《基》《金》《的》投《资》决《议》计《划》与治理触《及》企业《治》理、《本》钱《市》《场》、《财》政、行业、《法》令等《多》个方《面》，其高《收》《益》与《高》期《望》风《险》《的》特《点》《也》要《求》基金《治》理《人》必需《具》《有》很高《的》专业水准，《特》《殊》是《要》有《长》《于》发现具《有》《潜》伏投资价值《的》《独》到目《光》，具《有》帮《忙》被《投》《资》《企》《业》《创》建、《成》《长》、《强》《大》的经《验》和能《力》。　　（4）投资收益波动性《较》年夜　　股权投《资》《基》金《属》于高风险、高期《望》《收》《益》的资产种别。《高》风《险》首要表现为《分》歧投《资》项目《标》收《益》显现《较》年夜的《差》别性。创《业》投《资》《基》金《凡》是《投》《资》《于》《处》《于》早中期《的》成长性企《业》，《投》《资》项《目》《标》《收》益波《动》《性》《较》年《夜》，《有》《的》《投》《资》项目会产生本金《吃》《亏》，有《的》《投》《资》《项》目则《可》《能》《带》来庞《大》《收》《益》。《并》购基金凡《是》投《资》于价值被低《估》《但》相对《成》《熟》《的》企业，投资项《目》《标》《收》益波动《性》相《对》要小《一》《些》。　　高期《望》《收》《益》《首》《要》《表》现为在正常《的》市场情况中，《股》权《投》《资》基《金》作《为》一《个》整体，《其》《能》《为》《投》《资》《者》《实》《现》《的》《投》资《回》报率《整》《体》《上》处于一个《较》《高》《的》程《度》。从分《歧》《国》《度》的平《均》《和》持久程度《来》看，股权《投》《资》基金的期望回报《率》要高于固《定》收益《证》《券》和《证》券《投》《资》基金《等》《资》《产》种《别》。　　Q：《请》《论》述股《权》《投》资基《金》《的》《投》《资》后治《理》的《概》念、内《容》《和》《感》化　　A：《概》念：《投》后《治》理《是》项目《投》《资》周《期》中主要《构》《成》《部》门，也《是》投《资》《基》《金》“《募》、《投》、管、退”四要点之一。《在》完《成》《项》目《尽》《调》并《实》行投《资》后直《到》项目《退》《出》之《前》《都》《属》《于》《投》《后》《治》《理》《的》《时》代。　　《内》容：《包》罗《投》后《阐》《发》陈《述》《的》汇《总》及《清》《算》、组织召《开》《投》后治《理》会议、组织《实》行公《司》交办的《其》《他》《专》《项》综合《投》《后》《事》务《和》《项》目《投》后事务，跟《踪》《企》业《经》《营》《勾》当、《专》项《问》题调《研》《阐》《发》、派《驻》董监《事》、项目《文》件《流》《转》、项《目》档《案》治理等《事》《务》。　　《感》化：　　（1）投《后》治《理》《零》《丁》《设》《置》，是《范》《围》化根《本》上的《专》《业》化分工的需《要》；　　（2）《正》《视》《投》《后》治理《是》PE《投》《资》理《念》回归《素》《质》的表《示》；　　（3）《强》《化》《投》《后》《治》《理》是塑《造》和强《化》PE《竞》《争》《力》的客不雅需要。　　Q：请《申》明《你》《们》团《队》若《何》做《好》《本》身《的》《召》《募》《工》作？　　A：据现《实》环《境》来《作》《答》，如“《可》《以》《经》《由》过程《自》《有》《资》《金》召募”、“《我》们《私》募《公》《司》有本身《的》《发》《卖》团队，《可》以召《募》《资》金”、“《我》们《公》《司》和一《些》《券》商有合《作》，《可》以拜《托》券《商》朝《为》《召》《募》《资》金”。　　Q：请《申》明《你》为何《会》看好股《权》《私》募基金《的》成长前《景》？　　A：据现《实》《环》《境》来作答，如：跟着《私》募基金行业《的》《监》《管》加倍《严》酷，不合规《的》《私》募《治》《理》人《退》出《市》《场》，《私》《募》行《业》《加》《倍》规范。《截》《至》XXXX《年》X月底，中基《协》已《挂》《号》《私》《募》基《金》治《理》《人》XXX《家》，已《存》案《私》《募》基《金》XXX万《只》，《治》理基《金》范围XXX万亿元。《可》见《私》募《行》业储藏《着》《庞》大《的》《市》场机《遇》，政《策》《上》当《局》也《在》《鼓》动勉《励》《私》募《基》《金》行《业》健康《成》长。    　　《在》现今《中》《国》经济《转》《型》的年《夜》《布》《景》《下》，《出》《现》出了浩繁《的》《行》《业》《和》《机》遇，经由过《程》股权私《募》《基》《金》《可》以介《入》《到》新《兴》财产《的》投《资》中。　　Q：请申明《你》《为》《何》要投XXX《公》司股《权》？　　A：据现实环境来《作》《答》，《讲》的《越》《细》越《好》。可《从》《所》处行业的成《长》、被投《公》司《在》行业《内》的《地》位、《被》《投》《公》司《的》《能》《力》、《对》将来《的》成《长》《前》《景》《等》进《行》作答。　　Q：请《申》明你作为《投》资岗《亭》《负》责《人》《若》《何》挑《选》投《资》标的？　　A：“《从》行业《准》入侧《重》于《具》《有》《高》《成》长性《的》中小立《异》《型》优良企业，《特》殊《存》《眷》TMT、《年》《夜》《数》《据》、《新》能源《等》《范》畴。《然》后挑选公《司》《具》有怪《异》手《艺》或《采》取《了》新《奇》《的》《贸》易《模》《式》，可以《快》《速》《笼》《盖》市场，焦《点》团《队》《成》员有《伟》年《夜》的《企》业《家》《精》力《的》《公》《司》”　　“我《们》《公》司首要《投》资要积极《结》《构》《质》《地》《良》《好》《事》《迹》《好》的年《夜》《蓝》《筹》股《票》例如茅台、《万》《科》，《而》不受《市》场《点》位、《情》《感》、气《概》等《身》分干《扰》，《我》《们》《相》《信》《优》良的《公》《司》《能》靠时候带《来》《较》《丰》《富》的回报”。　　Q：《请》《申》《明》《你》《们》股《东》《之》间的《是》不《是》存《在》《代》《持》关《系》？　　A：《股》东均以自有《资》金《出》《资》，不存在股权代《持》。　　Q：请《申》《明》合规《风》《控》负《责》人《在》投管过《程》当中，《若》何《实》《行》《本》《能》《机》《能》和职《责》？　　A：《我》《们》《公》司《合》规风《控》《负》责《人》《具》《有》《专》《业》常识《布》景，《经》由过程《对》《公》《司》经《营》风险与合规《性》《进》行周全评价并《按》划《定》《对》《内》报《送》风险评价《和》阐发陈述，《从》《而》展《开》风《险》节制、合《规》《查》抄、《监》《视》评价《等》工作；而且《会》监视、《查》《抄》《或》《审》查公司及《工》《作》人员的《行》动合《规》性；《对》投资标的进《行》《法》《令》、《财》政及营《业》《尽》《职》《查》询《拜》《访》，《风》险评《估》。 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本文心得:

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