中期协：关于对南华期货股份有限公司、张哲、翟帅男作出纪律惩戒的决定
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中期协：关于对南华期货股份有限公司、张哲、翟帅男作出纪律惩戒的决定
function ft_articletoptg_scrollto(){ let ft_tg_el = document.getElementById('app-qihuo-kaihu-qr'); if(ft_tg_el){ let ft_tg_el_offtop = ft_tg_el.offsetTop - 100; window.scrollTo({ top: ft_tg_el_offtop, behavior: 'smooth' }); } } 来历：中期协 当事人： 南华期货股分有限公司（以下简称南华期货），居处地浙江省杭州市上城区横店年夜厦301室、401室、501室、701室、901室、1001室、1101室、1201室。 张哲，男，南华期货原从业人员，从业资历号F0202108（已刊出）。 翟帅男，女，南华期货从业人员，从业资历号F3020013。 南华期货因在2022年8月15日至8月29日时代展开资产治理营业过程当中存在以下背规行动，于2023年10月31日被中国证券监视治理委员会浙江监管局（以下简称浙江证监局）采纳责令更正的行政监管办法（浙江证监局行政监管办法〔2023〕155号）。一是未按管帐准则要求将个体资产治理打算本色持有的部门债券资产纳入不法人产物表内进行管帐核算，致使相干资产治理打算的总资产与净资产的比例持续多个买卖日跨越200%，违背了《证券期货经营机构私募资产治理营业治理法子》（证监会令第151号，以下简称《资管营业治理法子》）第四十二条的划定；二是部门资产治理打算在未能有用隔离的环境下展开了可能致使不公允买卖的买卖行动、投资司理和运营治理负责人直接介入债券买卖询价、主要投资贫乏具体的研究陈述和风险阐发撑持等，集中反应出南华期货资产治理营业相干内部节制存在较年夜缺点，违背了《资管营业治理法子》第五条的划定。 张哲作为公司分担资产治理营业的副总司理，对南华期货上述背规行动负有直接主管责任，于2023年10月31日被浙江证监局采纳出具警示函的行政监管办法（浙江证监局行政监管办法〔2023〕156号）。 翟帅男作为公司资产治理打算的投资司理，对南华期货上述背规行动负有直接责任，于2023年10月31日被浙江证监局采纳出具警示函的行政监管办法（浙江证监局行政监管办法〔2023〕157号）。 按照上述决定书认定的事实，协会认为：南华期货违背了协会《期货经营机构资产治理营业存案治理法则》第三条、第四条的划定；张哲作为公司分担资产治理营业的副总司理，对南华期货资产治理营业的背规行动负有直接主管责任，违背了协会《期货从业人员执业行动准则》第五条、第十条的划定；翟帅男作为公司资产治理打算的投资司理，对南华期货资产治理营业的背规行动负有直接责任，违背了协会《期货从业人员执业行动准则》第五条、第十条的划定。 3、处罚决议 按照当事人背规行动的事实、性质，根据《中国期货业协会失期及背规处置法子》第十条、第十一条、第二十一条、第四十九条和《中国期货业协会规律惩戒法式》第三十二条的划定，中国期货业协会第六届理事会规律处罚专业委员会审经过议定定： 1、赐与南华期货“公然训斥”的规律惩戒； 2、赐与张哲“公然训斥”的规律惩戒； 3、赐与翟帅男“公然训斥”的规律惩戒。 假如对本规律惩戒决议不服，当事人可在收到本决议书之日起15个工作日内向中国期货业协会第六届理事会法令与申述专业委员会提出版面申述。 2024年5月14日 .app-kaihu-qr { text-align: center; padding: 20px 0; } .app-kaihu-qr span { font-size: 18px; line-height: 31px; display: block; color: #4D4F53; } .app-kaihu-qr img { width: 170px; height: 170px; display: block; margin: 0 auto; margin-top: 10px; } 新浪合作年夜平台期货开户 平安快捷有保障。
本文心得:
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