中基协约谈私募管理人问答汇总(附8大现场沟通问答实况案例)
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中基协约谈私募管理人问答汇总(附8大现场沟通问答实况案例)
《来》《历》:山西《省》投资《基》金《业》《协》会 《中》基《协》谈《私》募治《理》《人》《问》答汇《总》 一《提》《到》监管约《谈》,《私》募《治》《理》《人》可《能》会“《闻》声《色》变”,担忧本《身》是《否》《是》存《在》不合《规》的《处》所要被监管机《构》《惩》《罚》《了》。《现》《实》《上》,约《谈》在《各》类环境下《都》可《能》呈现。 《在》私募挂《号》《审》《核》《过》《程》当中,部《门》《治》理人《收》《到》如许《的》《邮》《件》《反》馈(部《门》以德《律》《风》或短信《情》《势》反《馈》):“《请》贵《公》《司》法《定》代表《人》《和》《合》规《风》《控》负《责》人于【】《年》【】《月》【】《日》《前》《来》协《会》《进》行现场沟《通》,《具》体地《址》《为》:XXXXXX。贵《公》司《定》好《时》候《后》《请》《最》少提早《两》《个》《工》《作》日联系本《协》会。” 1、现场沟凡《是》《见》缘《由》汇总 1、《协》会《认》为《合》规《风》《控》负责人天《资》《不》敷,法令定《见》《书》中《没》法《看》《出》合《规》《风》《控》《负》《责》人能《自》《力》实行合规《风》《控》《职》责; 2、《协》会认《为》申《请》机构的《合》《规》风《控》《及》《其》《他》《任》职高管《存》在“《挂》靠、《兼》《职》”行动; 3、《协》《会》《认》为法令定见书《经》《屡》《次》《反》馈《仍》没《有》说清《拟》投资项《目》《标》募投管退进程; 4、协《会》《认》《为》《现》《实》《节》《制》人《或》控股《股》东“《年》《青》《化》”,《可》能《存》《在》《股》《分》《代》持《行》《动》; 5、协《会》《认》《为》《拟》投《资》《项》《目》不《真》《实》,《要》《求》《被》《投》《资》项《目》负《责》《人》《一》同《到》现场沟通; 6、《协》《会》《认》《为》《包》《罗》《外》《包》机《构》的外《包》和谈及其《他》《和》《谈》存《在》《造》假现象,需要《核》实; 7、协会《认》《为》《展》《业》打算未能说《清》《公》《司》《将》《来》《的》成长《标》的《目》《的》和成《长》《路》径; 8、协会认为其他《需》《要》《当》《面》《的》约《谈》的《事》由。 2、《现》场沟《通》《问》《答》《实》况《案》例 Q:请论《述》《及》格《投》资《者》的认定《尺》《度》,并举例申明 A:及《格》《投》资者《是》《指》:《投》资于单《只》《私》《募》《基》《金》《的》金额不《低》于100《万》元且《合》适以下相《干》《尺》度《的》《单》《元》和小我: (1)净《资》产不《低》于1000万元的《单》《元》; (2)金《融》《资》产不低于300《万》元《或》比来三年小《我》《年》均《收》入《不》低《于》50万《元》的《小》《我》。 金融资产包《罗》银《行》存款、股《票》、《债》《券》、基金份《额》、资产治理打《算》、银行理《财》《富》《品》、信任打算、《保》《险》产物、《期》《货》《权》《益》《等》。 以《下》《投》资者视《为》及《格》投《资》者: (1)《社》会《保》障基金、企《业》年金等《养》《老》基金,慈善基《金》《等》《社》会《公》益基金; (2)《依》法设《立》并在《基》金业协《会》《存》《案》的投《资》《打》算; (3)《投》资《于》《所》《治》《理》《私》募基《金》的私《募》《基》《金》《治》《理》人及其《从》《业》《人》员; (4)《中》国《证》《监》《会》划《定》《的》《其》《他》《投》《资》《者》。 Q:《请》论《述》《召》募流《程》和各流程大《要》内《容》 A:召《募》流程:(1)特定《对》象肯定;(2)投资者《恰》《当》《性》匹配;(3)《私》募《基》《金》《推》《介》;(4)《基》《金》《风》险《揭》露;(5)《及》格《投》资《者》;(6)《基》金打《款》;(7)《投》资《沉》着期;(8)《回》《访》《确》《认》。 特《定》对《象》肯定法式:(1)问《卷》《查》《询》拜访;(2)《风》险《评》估;(3)书面许诺。 Q:请《论》《述》股权投《资》《基》《金》《的》根基《运》作模《式》《和》《特》点 A:股权投《资》《基》《金》《的》运《作》《流》程《是》其实《现》本《钱》增《值》的《全》进程,股权投资《基》金《运》作的《四》个阶《段》是《募》资、《投》《资》、《治》理《和》《退》《出》。相《对》《证》《券》投资《基》《金》,《股》《权》《投》资基《金》具有《投》《资》刻日长、活动性《较》差,投后治理投《入》《资》《本》多,专业《性》较《强》,投资《收》益波《动》性较《年》夜等《特》《点》。 (1)《投》《资》刻日长、活《动》性《较》《差》 《因》为股《权》《投》资《基》《金》首要《投》资于未上市《企》业《股》权《或》《上》《市》企《业》《的》非《公》《然》《买》卖股权,凡《是》需《要》较《长》时候来《完》成《投》资《的》全数《流》《程》《实》现《退》《出》,股权《投》《资》基《金》《也》《因》《此》具《有》《较》《长》《的》《封》锁期。另外,股《权》投资基金的《基》金《份》额活动《性》《较》《差》,《在》基金清《理》前,基金份额《的》让渡或《投》资《者》《的》退《出》《都》《具》《有》必《然》《难》《度》。 (2)《投》《后》《治》理投入资《本》《较》多 《股》权投资是“《价》值《增》值《型》”投资。《基》《金》治《理》《人》凡是《在》投《资》后《治》理阶段《投》《入》年《夜》量《资》本,一方面,为《被》投《资》《企》业供给《各》《类》《贸》易资《本》和《治》理《撑》《持》,帮《忙》被投资企《业》《更》好《成》《长》;《另》外一《方》《面》,《也》《经》《由》过程加入《被》投《资》《企》业股《东》《会》、《董》《事》《会》等情势,对《被》《投》《资》《企》《业》进《行》《有》《用》监管,以《应》对被《投》《资》企《业》《的》《信》息不合错《误》称《和》《企》业《治》《理》《层》《的》道德风《险》。 (3)《专》《业》性较强 《股》《权》《投》《资》《基》《金》《的》《投》资决议计《划》与《治》《理》触《及》企《业》治理、《本》《钱》《市》《场》、财《政》、行《业》、《法》《令》《等》《多》《个》《方》面,其高收《益》与高《期》望风险《的》《特》点也要求基金《治》理人《必》《需》具有《很》高《的》《专》《业》《水》准,《特》《殊》《是》《要》有长《于》发现具有潜《伏》投资价值的独《到》《目》《光》,《具》有《帮》忙《被》《投》资企业《创》《建》、《成》长、强大《的》《经》验《和》能力。 (4)投《资》《收》《益》波动性较《年》夜 《股》《权》《投》《资》基《金》属《于》《高》《风》《险》、《高》期望《收》益的《资》产《种》《别》。高《风》险《首》《要》《表》现《为》《分》《歧》投资项目标《收》《益》显《现》《较》年《夜》的《差》《别》《性》。《创》业《投》《资》《基》《金》凡《是》《投》《资》于处《于》《早》中期《的》成《长》《性》《企》业,《投》资《项》《目》标《收》益波《动》性《较》年夜,《有》《的》投资《项》《目》会产生《本》《金》《吃》《亏》,有的投《资》《项》《目》则《可》能带《来》庞大收《益》。《并》购《基》《金》《凡》是投《资》于价值《被》低《估》但相对《成》《熟》的企《业》,《投》资《项》目标《收》益波《动》性相对要小一《些》。 《高》《期》望《收》《益》首《要》表现为在正《常》《的》《市》《场》情《况》《中》,《股》《权》《投》《资》基《金》《作》《为》一《个》整体,《其》能为《投》《资》者《实》现的《投》资《回》报率整体《上》《处》《于》《一》个较高的《程》度。从《分》歧《国》度《的》平均《和》持《久》程度《来》《看》,股《权》投《资》基金的期望《回》报《率》要高《于》固定收《益》证券和证券投《资》《基》《金》《等》《资》《产》《种》别。 Q:《请》论述《股》权投资基《金》的投《资》《后》治《理》《的》概念、内《容》《和》感《化》 A:概《念》:投后《治》《理》《是》《项》目投《资》《周》《期》中《主》要《构》成《部》《门》,《也》是投资《基》金“《募》、投、管、《退》”四要点《之》《一》。在完《成》项《目》尽《调》《并》《实》行《投》资《后》直《到》项《目》《退》出《之》前《都》《属》《于》《投》《后》治理的《时》《代》。 内《容》:《包》罗《投》《后》《阐》发《陈》述《的》汇总及《清》《算》、组织召《开》《投》《后》治理会议、《组》《织》《实》行《公》司交办《的》《其》他专《项》综《合》《投》后《事》务和《项》《目》《投》《后》《事》《务》,《跟》踪《企》《业》《经》《营》勾当、专《项》《问》题《调》《研》《阐》发、《派》驻《董》《监》事、《项》目《文》《件》流《转》、项目档《案》《治》《理》等事务。 感《化》: (1)《投》《后》治《理》零丁《设》《置》,是范《围》化根《本》上《的》专《业》化分《工》的需《要》; (2)正《视》《投》后治《理》是PE投《资》《理》《念》回《归》《素》质《的》《表》示; (3)《强》《化》投后治理是塑造《和》《强》《化》PE《竞》争《力》的《客》不《雅》需要。 Q:请申《明》你们团《队》若《何》《做》好本身《的》《召》《募》《工》《作》? A:据《现》实环《境》来《作》答,《如》“可以经《由》《过》程自《有》资《金》召《募》”、“《我》《们》《私》募《公》司有本身《的》《发》《卖》团队,《可》以召《募》《资》金”、“我《们》《公》司和一《些》《券》《商》有《合》《作》,可《以》《拜》托《券》商朝《为》召募资金”。 Q:请《申》《明》你《为》何《会》看《好》《股》《权》《私》《募》《基》金《的》成《长》《前》《景》? A:据《现》实《环》《境》来《作》《答》,如:《跟》《着》私《募》《基》金《行》《业》《的》《监》《管》《加》《倍》严酷,《不》《合》规的私《募》治《理》《人》《退》《出》《市》场,《私》募《行》业加倍规《范》。《截》至XXXX年X月《底》,中基《协》《已》挂号《私》《募》基《金》治理《人》XXX《家》,《已》《存》《案》《私》《募》《基》金XXX万只,治《理》基金《范》围XXX《万》《亿》《元》。《可》见《私》《募》《行》《业》储《藏》《着》《庞》大的市场《机》遇,《政》《策》上《当》《局》《也》在《鼓》《动》勉励私募基金行《业》健康《成》《长》。 在《现》今《中》《国》经济转《型》《的》年夜布景《下》,《出》现《出》了《浩》《繁》《的》《行》《业》《和》机遇,《经》由过程股《权》私《募》《基》《金》《可》《以》介《入》《到》新兴财产的《投》《资》中。 Q:请《申》明你为何要投XXX公《司》《股》《权》? A:《据》《现》实《环》境来作答,《讲》《的》越细越《好》。可《从》所处行《业》《的》《成》长、《被》《投》《公》司《在》《行》《业》内《的》《地》位、被《投》《公》司的能力、《对》将《来》的成《长》前景等进《行》作《答》。 Q:请《申》《明》《你》作为《投》资《岗》《亭》负《责》人《若》《何》《挑》选《投》《资》标《的》? A:“《从》《行》业准《入》侧重《于》具《有》高成长《性》的中小立异《型》《优》《良》企《业》,《特》殊存眷TMT、《年》《夜》数《据》、新能源《等》范《畴》。然《后》挑《选》公《司》具《有》怪异手艺《或》《采》《取》了《新》《奇》《的》贸易《模》式,可《以》快速《笼》盖《市》场,焦点《团》队《成》《员》《有》《伟》《年》夜的《企》《业》家精力《的》《公》司” “《我》《们》《公》司《首》《要》投《资》要积极《结》《构》质《地》良好事迹好的年《夜》《蓝》筹《股》票《例》如《茅》台、万科,而《不》《受》市《场》点《位》、情《感》、《气》概等《身》《分》《干》《扰》,我《们》相信《优》《良》《的》《公》司《能》靠《时》《候》《带》来较《丰》《富》的《回》《报》”。 Q:请申明你们股东之间《的》《是》不《是》存《在》《代》《持》关系? A:《股》东均以自《有》《资》金《出》资,《不》《存》《在》股权代《持》。 Q:《请》《申》明合《规》风控负责人在《投》《管》《过》《程》当《中》,《若》《何》实行本能机《能》和职《责》? A:我《们》《公》司《合》规风《控》负《责》《人》《具》有专《业》常《识》布《景》,经《由》过程对《公》《司》经营风《险》与《合》规《性》《进》行周全《评》价并按《划》《定》《对》《内》《报》送《风》《险》《评》价《和》阐《发》《陈》述,《从》而《展》开《风》《险》《节》《制》、《合》《规》查《抄》、《监》《视》评价《等》《工》《作》;而且会监《视》、《查》抄《或》《审》查公《司》《及》《工》《作》人《员》的行动《合》规性;《对》投《资》《标》《的》《进》行《法》令、财政及《营》业尽《职》查《询》拜《访》,《风》《险》《评》估。 .app-kaihu-qr {text-align: center;padding: 20px 0;} .app-kaihu-qr span {font-size: 18px; line-height: 31px;display: block;} .app-kaihu-qr img {width: 170px;height: 170px;display: block;margin: 0 auto;margin-top: 10px;} 《股》市《回》暖,《抄》《底》《炒》股先《开》《户》!智能定投、前《提》《单》、《个》《股》《雷》达……《送》《给》你>>。
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